Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Нарушения по ПОД/ФТ зафиксированы прокуратурой

« Назад

Нарушения по ПОД/ФТ зафиксированы прокуратурой 20.12.2019 22:05

В декабре 2019 года проверке по ПОД/ФТ со стороны прокуратуры СВАО города Москвы подвергся ломбард. По итогам был составлен акт проверки, в котором помощник прокурора посчитал нарушением непроведение обучения по целому ряду ненормативных документов (информационных писем Росфинмониторинга), а также нормативных документов, которые не являются документы из сферы ПОД/ФТ.

Так, основанием для проведения внутренних инструктажей в ломбарде в 2019 году по мнению прокурора должны были среди прочего стать такие документы:

- Федеральный закон от 27.06.2011 №161-ФЗ (ред. от 02.08.2019) «О национальной платежной системе» (с изм. и доп., вступ. в силу с 15.09.2019);

- Федеральный закон от 08.06.2015 140-ФЗ (ред. от 26.11.2019) «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Кроме того, прокурора традиционно сослалась при проверке на Приказ Росфинмониторинга №203, который, как известно, на некредитные финансовые организации не распространяется. Такие организации поднадзорны Банку России и проходят внеплановые инструктажи на основании Указания ЦБ 3471-У.

Подобные прокурорские проверки, к сожалению, не редкость. Нам искренне жаль организации, попавшие в буквальном смысле под раздачу. Возмущает и то, что в ряде случаев, суды встают на защиту подобных требований прокуратуры и считают их законными и обоснованными.

image20122019

Фрагмент акта проверки


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
17.01.20
Вышли разъяснения об отчете о рисках ОД/ФТ в Росфинмониторинг: порядок заполнения и отправки, сроки, санкций и главные вопросы.
17.01.20
Отозвана лицензия на осуществление банковских операций у ПАО КБ "ПФС-БАНК"
10.01.20
Субъекты 115-ФЗ стали получать запросы из надзорных органов о предоставлении на проверку отчетности в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю, о которых ранее сообщили иные участники антиотмыовочной системы.
31.12.19

08 января 2020 года вступает в силу Федеральный закон от 27.12.2019 №501-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», уточняющий штрафы для ювелирной отрасли

28.12.19
Необходимо ли сдавать ФЭС в Росфинмониторинг о помещении в ломбард в качестве залога автомобилей, оцененных на сумму равную или выше 600 000 рублей
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru