Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали

« Назад

Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали 28.12.2017 20:27

Росфинмониторинг опубликовал результаты проведения мероприятий по контролю в отношении поднадзорных субъектов за 9 месяцев 2017 года.

Больше всего нарушений установлено в агентсвах недвижимости (98% проверенных агентств).

Ведомство сообщило, что в целях повышения результативности своей деятельности при планировании мероприятий по контролю в отношении поднадзорных субъектов применяет метод риск-ориентированного подхода. В результате такого подхода доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, возбуждены дела об административных правонарушениях (далее - дело об АП), составила 95% от общего числа проведенных проверок:

Сектор, поднадзорный Росфинмониторингу

Доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, возбуждены дела об АП, по отношению к числу проведенных проверок

лизинговые компании

93%

операторы по приему платежей

94%

организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

98%

ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

95%

коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

67%

Всего:

95%

 

Большой интерес представляет информация Росфинимониторинга о наиболее типовых нарушениях, выявляемых среди различных субъектов.

Одни из частых нарушений:

- Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- Несоответствие Правил внутреннего контроля (ПВК) требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Основные нарушения, выявленные по результатам проверок Росфинмониторинга, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КОАП за 9 месяцев 2017 года

 

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП за 9 месяцев 2017 года)

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

2

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

3

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

4

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

-

5

Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

-

 

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП за 9 месяцев 2017 года)

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

-

2

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

3

Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

4

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

-

5

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

-

 

 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
14.09.18

Опубликовано Информационное письмо ЦБ от 12.09.2018 №ИН-014-12/61 по вопросам применения ФЗ №115 в части функционирования механизма реабилитации клиентов.

13.09.18
Опубликовано Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 г. №1081 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»
11.09.18
Банк России предложил организациям самостоятельно оценить свои правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и отчитаться о результатах оценки срок до 01 ноября 2018 г.
11.09.18
Банком России предложен новый порядок представления кредитными организациями в Росфинмониторинг сведений и информации в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ
07.09.18

Банк России опубликовал проект нового указания "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru