Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали

« Назад

Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали 28.12.2017 20:27

Росфинмониторинг опубликовал результаты проведения мероприятий по контролю в отношении поднадзорных субъектов за 9 месяцев 2017 года.

Больше всего нарушений установлено в агентсвах недвижимости (98% проверенных агентств).

Ведомство сообщило, что в целях повышения результативности своей деятельности при планировании мероприятий по контролю в отношении поднадзорных субъектов применяет метод риск-ориентированного подхода. В результате такого подхода доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, возбуждены дела об административных правонарушениях (далее - дело об АП), составила 95% от общего числа проведенных проверок:

Сектор, поднадзорный Росфинмониторингу

Доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, возбуждены дела об АП, по отношению к числу проведенных проверок

лизинговые компании

93%

операторы по приему платежей

94%

организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

98%

ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

95%

коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

67%

Всего:

95%

 

Большой интерес представляет информация Росфинимониторинга о наиболее типовых нарушениях, выявляемых среди различных субъектов.

Одни из частых нарушений:

- Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- Несоответствие Правил внутреннего контроля (ПВК) требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Основные нарушения, выявленные по результатам проверок Росфинмониторинга, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КОАП за 9 месяцев 2017 года

 

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП за 9 месяцев 2017 года)

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

2

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

3

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

4

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

-

5

Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

-

 

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП за 9 месяцев 2017 года)

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

-

2

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

3

Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

4

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

-

5

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

-

 

 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
16.01.18

Только мы успели сделать обзор нового личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, как его снова тут же подкорректировали.

16.01.18

Главный редактор Вестника финансового мониторинга прокомментировал новый личный кабинет. Смотрите новый ролик на YOUTUBE.

16.01.18

15 января 2018 года личный кабинет на сайте Росфинмониторинга встретил пользователей новыми разделами и измененной структурой

09.01.18

Противоречия ведомства с Росфинмониторингом по вопросам ПОД/ФТ так и остаются не разрешенными

06.01.18

В последние дни 2017 года было принято сразу несколько новых изменений в Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г.

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru