Было опубликовано Информационное письмо Банка России от 19.07.2018 №ИН-014-12/48 "О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ", которое регулятор адресовал финансовым организациям.
Банк России напомнил о том, что финансовым организациям рекомендуется документально фиксировать результаты принимаемых ими мер по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ, исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов, до начала и в ходе предоставления клиентам соответствующих продуктов (услуг), а также необходимо представлять соответствующие документы Банку России по его запросу в рамках проведения проверок и дистанционного надзора.
Обратим внимание наших читателей на то, что документальное фиксирование информации по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ было нормативно закреплено еще с 2015 года, однако многие организации не обращали на эту обязанность никакого внимание.
Мы неоднократно публиковали материалы по этой теме, с одним из наиболее обстоятельных из которых можно познакомиться ЗДЕСЬ (статья "О программе управления риском в ПВК по ПОД/ФТ").