Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России напомнил про порядок заполнения показателей ФЭС

« Назад

Банк России напомнил про порядок заполнения показателей ФЭС 05.12.2019 23:58

В первых числах декабря 2019 года Банк России разослал организация письмо без номера, без даты "О порядке заполнения показателей ФЭС".

Инициатор рассылки письма: Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (ДФМиВК), подписант И.В. Ясинский.

Письмо было согласовано с Управлением развития информационных технологий финансового мониторинга Росфинмониторинга.

В письме было отмечено, что в практике надзорной деятельности Банка России выявляются многократные нарушения, допускаемые некредитными финансовыми организациями, являющимися юридическими лицами, при заполнении показателей формализованных электронных сообщений «Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения» и «Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя», предусмотренных Порядком, определенным Указанием № 4937-У3, и Указанием № 3484-У4, заключающиеся в указании в них сокращенного наименования НФО вместо его полного наименования.

Вышеуказанными показателями предусмотрено отражение в них информации в соответствии с учредительными документами о полном наименовании НФО, которое, как следует из содержания статей 54 и 1473 Гражданского кодекса Российской Федерации, включает в себя указание на организационно-правовую форму.

В целях минимизации указанных нарушений НФО при заполнении рассматриваемых показателей следует указывать полное фирменное наименование НФО (для некоммерческих организаций – полное наименование) в соответствии с учредительными документами (например, Общество с ограниченной ответственностью «Страховая компания «Наименование организации»). Отражение общепринятых аббревиатур (ОАО, АО и иных) не допускается.

 

ФЭС

ДФМиВК обратил внимание, что согласно полученной от Росфинмониторинга информации, если НФО при регистрации в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга указывает полное фирменное наименование (полное наименование), то при формировании ФЭС сведения о наименовании НФО автоматически переносятся в показатели «Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения» и «Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения» (в соответствии с данными, содержащимися в ЛК).

ДФМиВК также сообщил, что до 1 января 2020 года Росфинмониторингом будет проведена работа по приведению в соответствие наименований НФО, указанных в ЛК, полным фирменным наименованиям (полным наименованиям) НФО согласно ЕГРЮЛ. В случае обнаружения некорректного наименования после завершения указанной работы (например, ООО «Наименование организации») НФО следует обратиться для корректировки указанных сведений в техническую поддержку Росфинмониторинга (с одновременным представлением выписки из ЕГРЮЛ).


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
28.07.21
Подписано соглашение о порядке осуществления информационного взаимодействия в целях ПОД/ФТ при перемещении через таможенную границу Союза наличных денежных средств и денежных инструментов
27.07.21

Банк России предлагает внести изменения в Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П и от 15.10.2015 № 499-П, касающиеся идентификации клиентов.

25.07.21

Росфинмониторингом утверждены особенности направления запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

25.07.21

Внесены изменения в Положение о представлении информации в Росфинмониторинг

20.07.21

Росфинмониторинг внесен изменения в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru