Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России не дает поднадзорным субъектам отдыхать

« Назад

Банк России не дает поднадзорным субъектам отдыхать 06.01.2017 21:51

Некоторые некредитные финансовые организации прямо накануне новогодних каникул получили "письма счастья" из надзора, связанные с необходимостью дать пояснения об использовании ими Личных кабинетов на сайте Росфинмониторинга.

Так, например, письмом от 29.12.2016 г. одно из региональных отделений Банка России просит ломбард в семидневный срок с даты получения письма направить в отделение следующие документы:
1. Копии документов за период с __.__.2016 по __.__.2016, подтверждающих проведение проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка) в соответствии с порядком, установленным программой определяющей порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2. Копии формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), направленных в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с пунктом 8 Указания Банка России № 3484-У, за период с с __.__.2016 по __.__.2016 о результатах проведенных проверок.
3. Копии квитанций, предусмотренных пунктом 9 Указания Банка России № 3484-У и содержащих подтверждение принятия/ непринятия уполномоченным органом ФЭС, за период с __.__.2016 по __.__.2016 по результатам контроля каждого направленного ФЭС.
4. Скриншот страниц Личного кабинета на портале уполномоченного органа за период с __.__.2016 по __.__.2016:
- использование перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - перечень);
- статистика по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг;
- протокол скачивания перечня.

 

image06.01.2017-1 image06.01.2017-2

Запрос Банка России об использовании Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга
(нажмите, чтобы увеличить)

В эти выходные радакция нашего СМИ получила несколько подобных писем от подназорных ЦБ организаций.

При изучении запросов ЦБ нами выяснялось, что у многих наших читателей, приславших такие письма, были недоработки в организации внутреннего контроля, связанные с несвоевременной регистрацией Личного кабинета на портале Росфинмониторинга и его нерегулярным посещением, неиспользованием Перечня Росфинмониторинга, ненаправлением ФЭС в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Будьте внимательны! Своевременно и полно исполняйте возложенные на Вас обязанности в сфере ПОД/ФТ, и тогда выходные Вы будете проводить так, как это и положено, а не в раздумьях о том, как правильно ответить на запрос надзора.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
20.04.18
Опубликованы изменения в форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 20 июля 2016 г. № 4077-У.
20.04.18
Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 г. № 550-П, изменены
20.04.18
Новые Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У
19.04.18
Исключено требование о согласовании центральным депозитарием и операторами по приему платежей правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
19.04.18

Вступил в силу Федеральный закон от 18.04.2018 №69-ФЗ "О внесении изменения в статью 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru