Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России перечислил типовые недостатки в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

« Назад

Банк России перечислил типовые недостатки в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ 27.04.2021 21:07

Центр финансового мониторинга и валютного контроля (ЦФМиВК) (г. Краснодар) разослал в конце апреля 2021 г. поднадзорным организациям письмо "О требованиях к разработке Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ", в котором перечислил различного рода недостатки, в значительной степени способствующие снижению эффективности реализации НФО требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ на практике и повышающие риск его неисполнения.

По мнению регулятора к таким недостаткам относятся:

- отсутствие последовательной структуры изложения отдельных процедур внутреннего контроля;

- наличие элементов заимствования программ из редакций ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ иных субъектов финансового рынка и несвязанных с основным текстом собственной редакции;

- наличие на момент утверждения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ ссылок на утратившие силу нормативные документы либо не распространяющие своё действие на данный вид НФО;

- наличие в тексте многочисленных повторений;

- наличие блоков информации, не относящейся к деятельности и функциям НФО;

- наличие по тексту некорректных ссылок на отсутствующие пункты и приложения;

- описание порядков, зачастую не содержащих чётких практических элементов их реализации, а также указаний на конкретных ответственных лиц.

ЦФМиВК (г. Краснодар) отметил, что при выявлении совокупности вышеуказанных фактов в деятельности НФО оставляет за собой право сделать вывод о формальном подходе такой организации к разработке указанного внутреннего документа и, как следствие, о пренебрежительном отношении к исполнению своих обязанностей в сфере законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Данное обстоятельство учитывается при выборе комплекса дальнейших мероприятий в отношении такой поднадзорной организации.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
07.05.25

Банк России опубликовал проект нормативного акта в сфере ПОД/ФТ для операторов по приему платежей

24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru