Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России перечислил типовые недостатки в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

« Назад

Банк России перечислил типовые недостатки в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ 27.04.2021 21:07

Центр финансового мониторинга и валютного контроля (ЦФМиВК) (г. Краснодар) разослал в конце апреля 2021 г. поднадзорным организациям письмо "О требованиях к разработке Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ", в котором перечислил различного рода недостатки, в значительной степени способствующие снижению эффективности реализации НФО требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ на практике и повышающие риск его неисполнения.

По мнению регулятора к таким недостаткам относятся:

- отсутствие последовательной структуры изложения отдельных процедур внутреннего контроля;

- наличие элементов заимствования программ из редакций ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ иных субъектов финансового рынка и несвязанных с основным текстом собственной редакции;

- наличие на момент утверждения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ ссылок на утратившие силу нормативные документы либо не распространяющие своё действие на данный вид НФО;

- наличие в тексте многочисленных повторений;

- наличие блоков информации, не относящейся к деятельности и функциям НФО;

- наличие по тексту некорректных ссылок на отсутствующие пункты и приложения;

- описание порядков, зачастую не содержащих чётких практических элементов их реализации, а также указаний на конкретных ответственных лиц.

ЦФМиВК (г. Краснодар) отметил, что при выявлении совокупности вышеуказанных фактов в деятельности НФО оставляет за собой право сделать вывод о формальном подходе такой организации к разработке указанного внутреннего документа и, как следствие, о пренебрежительном отношении к исполнению своих обязанностей в сфере законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Данное обстоятельство учитывается при выборе комплекса дальнейших мероприятий в отношении такой поднадзорной организации.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
01.05.21

Росфинмониторинг опубликовал письмо от 30 апреля 2021 г. "Об исполнении обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ в период с 4 по 7 мая 2021 года"

27.04.21
О требованиях Банка России к разработке Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ
27.04.21
О повышении внимания риелторов при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, к выявлению сделок с высоким уровнем риска
24.04.21

23 апреля 2021 года вступили в силу новые правила передачи информации в Росфинмониторинг адвокатами, нотариусами, юристами, бухгалтерами, аудиторами

24.04.21

Субъекты 115-ФЗ откажут в принятии на обслуживании клиентам, не прошедшим идентификацию

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru