Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России проводит анкетирование по ФРОМУ

« Назад

Банк России проводит анкетирование по ФРОМУ 17.02.2023 18:11

Отдельные кредитные и некредитные финансовые организации получили в свой адрес письма регулятора "Об участии в анкетировании в рамках проведения национальной оценки рисков ФРОМУ".

В этом письме Банком России было отмечено, что в целях формирования сводной картины характерных для Российской Федерации рисков финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ) и повышения эффективности национальной системы противодействия ФРОМУ в настоящее время Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с государственными органами и Банком России при непосредственном участии поднадзорных кредитных организаций и некредитных финансовых организаций проводится национальная оценка рисков, связанных с ФРОМУ (НОР ФРОМУ).

 

news1702203

Регулятор предложил организациям принять участие в проведении оценки рисков ФРОМУ в соответствии с изложенным им подходом.

Методология проведения НОР ФРОМУ базируется на определении наличия и/или вероятности проявления в деятельности участников национальной системы противодействия ФРОМУ факторов риска, приводящих к потенциальному нарушению, невыполнению или уклонению от обязательств, предусмотренных соответствующими целевыми финансовыми санкциями (ЦФС).

Банком России было определено, что ЦФС в сфере противодействия ФРОМУ – это совокупность мер, предусмотренных статьей 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Риск, связанный с потенциальным нарушением, неприменением или обходом ЦФС – это вероятность получения лицами или организациями, включенными в Перечень ФРОМУ, и связанными с ними лицами (т.е. организации и лица, находящиеся под контролем, в окружении и/или действующие в интересах или от имени включённых в Перечень ФРОМУ организаций и физических лиц), доступа к финансовым услугам, денежным средствам или иным активам.

Предметом оценки в рамках НОР ФРОМУ на данном этапе выступают факторы деятельности субъектов частного сектора, относящиеся к операционным рискам, возникающим при исполнении ЦФС.

В целях формирования общей оценки операционного риска Банком России разработана электронная анкета, содержащая ряд вопросов, сгруппированных по отдельным факторам риска ФРОМУ (прилагалась к письму).

Банк России попросил для наибольшей информативности результатов НОР ФРОМУ и одновременного подтверждения надлежащего уровня понимания и контроля рисков ФРОМУ обеспечить полноту ответов на все приведенные в электронной анкете вопросы.

Обработка и консолидация сведений, представленных в электронной анкете, будет осуществляться в обезличенной форме в привязке исключительно к виду организации-респондента.

Также Банк России подчеркнул, что в случае если ответы на отдельные вопросы анкеты зависят от характера (параметров) предоставляемых организацией услуг, респонденту необходимо будет краткой пояснительной запиской представить описание указанной взаимосвязи со ссылками на номера вопросов и варианты ответов.

Заполненную анкету было предложено представить по возможности в срок не позднее 03.03.2023 в электронном виде через личный кабинет участника информационного обмена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с указанием ссылки на исходящий номер письма.

Отметим, что участие в подобных опросах носит для организаций добровольный характер. Однако, предыдущие аналогичные опросы сопровождались со стороны надзорных органов телефонными звонками  в организации с настоятельными рекомендациями принять участие в опросах.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
07.05.25

Банк России опубликовал проект нормативного акта в сфере ПОД/ФТ для операторов по приему платежей

24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru