Банк России разъяснил, когда в ФЭС ставить «9» 16.12.2025 17:09Банк России письмом Службы финансового мониторинга и валютного контроля от 10.12.2025 № 43-7-2/27692 ответил на вопросы НФО о применении Указания № 7126-У (вступило в силу 12.11.2025) и о том, как правильно формировать формализованные электронные сообщения (ФЭС) в уполномоченный орган по 115-ФЗ.
Суть вопросов
НФО интересовались, является ли обязательным проставление цифры «9» в первом разряде показателя X в составе Xnn («порядковый номер файла, сформированного в течение дня») — и если да, то распространяется ли это на все ФЭС, либо только на случаи, связанные с «перечнями»/ФТ-контекстом (в т.ч. операции по п. 2 ст. 6 115-ФЗ).
Позиция регулятора
ЦБ указал, что при представлении сведений и информации по 115-ФЗ НФО следует руководствоваться Порядком составления ФЭС (формат 2.0).
Основные разъяснения:
- сведения об операциях, требующих особого внимания уполномоченного органа, направляются в ФЭС с отличительным признаком (признак указывается в наименовании сообщения);
- если НФО квалифицирует операцию как «требующую особого внимания», в поле «Дополнительные сведения» нужно указывать причины/информацию, на основании которых сделан такой вывод;
- для повышения информативности в «ФЭС с отличительным признаком» предлагается включать операции обязательного контроля по соответствующим группам кодов и операции, которые сама НФО считает требующими особого внимания.
Отдельно: «9» не ставится "во все подряд"
В самом Порядке (формат 2.0) закреплено, что ежедневная нумерация файлов начинается с 001, а «9» в первом разряде X используется только:
- для файла, который содержит только сведения, требующие особого внимания, и/или
- для файла со сведениями об операциях, где «Код вида операции» принимает значение <7NNN> (группа операций, связанная с финансированием экстремистской/террористической деятельности и финансированием распространения ОМУ).
Что это означает на практике
Разъяснения снимают риск неверной «массовой» маркировки: «9» - не универсальный признак для всех ФЭС, а техническая отметка для строго определённых случаев, тогда как акцент регулятора - на корректном выделении «особого внимания» в отдельные сообщения и на содержательном обосновании в «Дополнительных сведениях».