Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России реабилитирует специальных должностных лиц по ПОД/ФТ

« Назад

Банк России реабилитирует специальных должностных лиц по ПОД/ФТ 14.02.2020 23:26

Банк России на своем сайте опубликовал Обзор практики рассмотрения жалоб Комиссией Банка России по рассмотрению жалоб на решения о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, за 2019 год, в котором привел примеры подходов, применяемых указанной Комиссией при принятии таких решений.

Так, среди прочего, был приведен пример №5, когда:

- отсутствие в числе оснований для отзыва лицензии у банка нарушений в области ПОД/ФТ;

- отсутствие мер воздействия за нарушения в области ПОД/ФТ, примененных к банку в течение 12 месяцев, предшествовавших отзыву лицензии;

- а также отсутствие фактов привлечения заявителя к административной ответственности за нарушения в области ПОД/ФТ,

послужило основанием для удовлетворения жалобы заявителя о его несоответствии требованиям к деловой репутации по такому основанию как «осуществление заявителем функций специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, кредитной организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций за нарушение законодательства Российской Федерации».


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
12.07.24

Пользователи некоторых личных кабинетов, в которых не размещаются перечни Росфинмониторинга, получают замечания о несоблюдении порядка проведения проверки по Перечням Росфинмониторинга

11.07.24

Банк России направил в адрес операторов по приему платежей письмо от 20.06.2024 №14-51/3777 «О включении в реестр операторов по приему платежей в срок до 01.10.2024»

06.07.24

Росфинмониторинг обратил внимание на то, что сведения о проведенной проверке клиентов представляются в ведомство независимо от наличия или отсутствия клиентов

18.06.24

Внесены изменения в Положение о постановке на учет в Росфинмониторинг в части регулирования вопросов постановки на учет операторов по приему платежей

08.06.24

18 июня 2024 года вступит в силу Указание Банка России от 09.01.2024 №6655-У о порядке взаимодействия с Банком России через личный кабинет 

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru