Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России реабилитирует специальных должностных лиц по ПОД/ФТ

« Назад

Банк России реабилитирует специальных должностных лиц по ПОД/ФТ 14.02.2020 23:26

Банк России на своем сайте опубликовал Обзор практики рассмотрения жалоб Комиссией Банка России по рассмотрению жалоб на решения о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, за 2019 год, в котором привел примеры подходов, применяемых указанной Комиссией при принятии таких решений.

Так, среди прочего, был приведен пример №5, когда:

- отсутствие в числе оснований для отзыва лицензии у банка нарушений в области ПОД/ФТ;

- отсутствие мер воздействия за нарушения в области ПОД/ФТ, примененных к банку в течение 12 месяцев, предшествовавших отзыву лицензии;

- а также отсутствие фактов привлечения заявителя к административной ответственности за нарушения в области ПОД/ФТ,

послужило основанием для удовлетворения жалобы заявителя о его несоответствии требованиям к деловой репутации по такому основанию как «осуществление заявителем функций специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, кредитной организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций за нарушение законодательства Российской Федерации».


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
19.02.20
Банк России разработал проект изменений перечня признаков, указывающих на необычный характер сделки
14.02.20

Предложения участников I Межрегионального форума по финмониторингу не остались без внимания со стороны Пробирной Палаты

14.02.20

Чеховская городская прокуратура потребовала от агентства недвижимости разработать правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ на основе нормативных актов Банка России

14.02.20

Банк России реабилитирует специальных должностных лиц по ПОД/ФТ банков, лишенных лицензий по причинам, не связанным с нарушениями в сфере ПОД/ФТ

13.02.20

Субъекты 115 закона сделают выбор: как и ранее учиться в учебных центрах, либо пойти на сдачу экзаменов в центр оценки квалификации

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru