Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России счел излишним отправку "нулевых" отчетов в Росфинмониторинг

« Назад

Банк России счел излишним отправку "нулевых" отчетов в Росфинмониторинг 27.08.2022 01:29

Южное главное управление Банка России сочло недостатком в работе по ПОД/ФТ/ФРОМУ отправку в Росфинмониторинг отчетов о проверке клиентов за периоды, в которых у организации не было клиентов ("нулевые" отчеты в Росфинмониторинг).

Так, проверив в июле 2022 года деятельность ломбарда, надзорным органом был установлен факт отсутствия у ломбарда клиентов на обслуживании, в связи с чем ломбард, по мнению проверяющего, не обладал возможностью реализовать нормы Федерального закона № 115-ФЗ5 в части проведения проверок клиентов, поэтому излишне отправлял отчетность о проверке клиентов в Росфинмониторинг.

news19082022-1

Фрагмент рекомендаций Южного главного управления Банка России

При этом отметим, что еще некоторое время назад позиция проверяющих была прямо противоположная: неотправка отчетности в случае отсутствия клиентов на обслуживании считалась нарушением.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
28.01.23

Росфинмониторинг опубликовал в личных кабинетах инструкцию по работе с риск-оценкой

 

25.01.23

В личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга появилось уведомление о том, что с 25.01.2023 проводятся работы по апробации доведения индикатора риска

24.01.23

Росфинмониторинг обновил риск-оценки в личных кабинетах отдельных субъектов 115-ФЗ. Организации и предприниматели обнаружили, что их оценки стали хуже.

20.01.23

Поднадзорные Банку России субъекты получили поддельные "запросы" по ПОД/ФТ от регулятора

20.01.23

Банк России проинформировал об утверждении отчетов о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма (НОР ОД и НОР ФТ)

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru