Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России возбуждает административное дело против поднадзорной организации

« Назад

Банк России возбуждает административное дело против поднадзорной организации 30.01.2020 14:51

Одно из отделений Банка России Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ возбуждает административное дело в отношении некредитной финансовой организации: уведомление о составление протокола было направлено проверенной компании.

Среди вменяемых Банком России нарушений стало утверждение правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ ненадлежащим лицом. Директор компании, находясь в декретном отпуске, вышла на работу и утвердила разработанные правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Банк России посчитал такие действия нарушением п. 1.8 Положения №445-П, т.к. счел, что правила внутреннего контроля надлежало утвердить лицом, исполняющим обязанности директора.

Данное нарушение сотрудник надзорного органа, проверяющий правила, обозначил как «несоответствие ПВК требованиям законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ».

Вероятно, проверяющие Банка России занимают позицию о том, что единоличным исполнительным органом компании является исполняющий обязанности директора.

Одновременно Банк России счел нарушениями и указания в ФЭС в Росфнимониторинг сведений о ФИО директора компании вместо ФИО лица, исполняющего его обязанности на время декретного отпуска, и предписал внести в сообщения корректировки.

Привлекаемое к административной ответственности лицо готовится к спору с регулятором и намерено обжаловать возможные штрафные санкции Банка России.
 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
29.06.22

Порядок взаимодействия банков и ЦБ при определении уровня риска совершения клиентами подозрительных операций вступит в силу с 1 июля

22.06.22

01 июля 2022 года вступит в силу Приказ Росфинмониторинга от 20.05.2022 №100 об утверждении требований к идентификации

22.06.22

Вступила в силу новая редакция Постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667

17.06.22

Росфинмониторинг предложил новый порядок проведения ведомством контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

08.06.22

06 июня 2022 года на официальном сайте Росфинмониторинга было опубликовано описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru