Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России возбуждает административное дело против поднадзорной организации

« Назад

Банк России возбуждает административное дело против поднадзорной организации 30.01.2020 14:51

Одно из отделений Банка России Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ возбуждает административное дело в отношении некредитной финансовой организации: уведомление о составление протокола было направлено проверенной компании.

Среди вменяемых Банком России нарушений стало утверждение правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ ненадлежащим лицом. Директор компании, находясь в декретном отпуске, вышла на работу и утвердила разработанные правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Банк России посчитал такие действия нарушением п. 1.8 Положения №445-П, т.к. счел, что правила внутреннего контроля надлежало утвердить лицом, исполняющим обязанности директора.

Данное нарушение сотрудник надзорного органа, проверяющий правила, обозначил как «несоответствие ПВК требованиям законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ».

Вероятно, проверяющие Банка России занимают позицию о том, что единоличным исполнительным органом компании является исполняющий обязанности директора.

Одновременно Банк России счел нарушениями и указания в ФЭС в Росфнимониторинг сведений о ФИО директора компании вместо ФИО лица, исполняющего его обязанности на время декретного отпуска, и предписал внести в сообщения корректировки.

Привлекаемое к административной ответственности лицо готовится к спору с регулятором и намерено обжаловать возможные штрафные санкции Банка России.
 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
21.10.20

Правительством уточнены требования, касающиеся доведения информации о перечне лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения

21.10.20
Росфинмониторинг уточнил круг субъектов, на которых распространяются требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
21.10.20

Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются организацией самостоятельно в каждом конкретном случае во внутренних документах

09.10.20
Указание Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У для кредитных и некредитных финансовых организаций вступает в силу 18.10.2020 г.
30.09.20
Вход в личный кабинет финмониторинга пока все еще возможен под логином и паролем
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru