Банк России выносит предписания по ПОД/ФТ

Банк России выносит предписания по ПОД/ФТ 22.05.2019 00:26

Несоблюдение НФО форм назначения Банка России о смене ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ становится причиной вынесения предписаний

Известно, что специальной формы уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника не существует. Однако, Положением Банка России №445-П от 15.12.2014 года установлено, что отдельные НФО микро и малые предприятия должны  направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении Ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника НФО исполняющим обязанности Ответственного сотрудника в период нахождения Ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).

Банком России выявляются случаи, когда уведомления о назначении Ответственного сотрудника не содержали ряд обязательных реквизитов, например, таких как адреса электронной почты и рабочий телефон.

В отдельных случая Банк России выносит нарушителям предписания об устранении подобных нарушений и предписывает повторно направить уведомления, содержащие все обязательные реквизиты. Учитывая скрупулёзные проверки регулятора по вопросам ПОД/ФТ, мы не исключаем возможности даже возбуждения административных дел за допущенные нарушения.