Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банк России выносит предписания по ПОД/ФТ

« Назад

Банк России выносит предписания по ПОД/ФТ 22.05.2019 00:26

Несоблюдение НФО форм назначения Банка России о смене ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ становится причиной вынесения предписаний

Известно, что специальной формы уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника не существует. Однако, Положением Банка России №445-П от 15.12.2014 года установлено, что отдельные НФО микро и малые предприятия должны  направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении Ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника НФО исполняющим обязанности Ответственного сотрудника в период нахождения Ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).

Банком России выявляются случаи, когда уведомления о назначении Ответственного сотрудника не содержали ряд обязательных реквизитов, например, таких как адреса электронной почты и рабочий телефон.

В отдельных случая Банк России выносит нарушителям предписания об устранении подобных нарушений и предписывает повторно направить уведомления, содержащие все обязательные реквизиты. Учитывая скрупулёзные проверки регулятора по вопросам ПОД/ФТ, мы не исключаем возможности даже возбуждения административных дел за допущенные нарушения.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
17.01.20
Вышли разъяснения об отчете о рисках ОД/ФТ в Росфинмониторинг: порядок заполнения и отправки, сроки, санкций и главные вопросы.
17.01.20
Отозвана лицензия на осуществление банковских операций у ПАО КБ "ПФС-БАНК"
10.01.20
Субъекты 115-ФЗ стали получать запросы из надзорных органов о предоставлении на проверку отчетности в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю, о которых ранее сообщили иные участники антиотмыовочной системы.
31.12.19

08 января 2020 года вступает в силу Федеральный закон от 27.12.2019 №501-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», уточняющий штрафы для ювелирной отрасли

28.12.19
Необходимо ли сдавать ФЭС в Росфинмониторинг о помещении в ломбард в качестве залога автомобилей, оцененных на сумму равную или выше 600 000 рублей
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru