Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Банки скорректируют свои ПВК по ПОД/ФТ

« Назад

Банки скорректируют свои ПВК по ПОД/ФТ 11.04.2018 16:36

Банком России опубликованы новые нормативные акты по ПОД/ФТ для банков:

- Указание Банка России от 29.01.2018 №4707-У "О внесении изменений в пункты 2.1 и 2.3 Положения Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Указание Банка России от 30.03.2018 №4758-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Первый документ вносит изменение в 375 Положение о требованиях к ПВК по ПОД/ФТ в связи с тем, в соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 №281-ФЗ было установлено, что специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, возглавляющее подразделение по ПОД/ФТ, помимо соответствия квалификационным требованиям также должно соответствовать требованиям к деловой репутации. Аналогичное требование было установлено и к исполняющему обязанности ответственного сотрудника в период его временной нетрудоспособности, отпуска, отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком, служебной командировки.

В этом же нормативном документе ЦБ  уточнил порядок направления кредитными организациями регулятору уведомления о назначении на должность (освобождении от должности) ответственного сотрудника, а также сотрудника исполняющего обязанности ответственного сотрудника в период его временной нетрудоспособности, отпуска, отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком, служебной командировки.

Второй нормативный документ установил требования к программе организации в кредитной организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), запросами и решениями межведомственной комиссии.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
06.12.18
Информационное письмо Росфинмониторинга №57 от 04.12.2018 г. было опубликовано на сайте ведомства в целях оказания методической помощи субъектам первичного финансового мониторинга по организации и осуществлению ими внутреннего контроля
04.12.18
03.12.2018 г. в личных кабинетах организаций и предпринимателей на портале Росфинмониторинга были размещены типологии ОД/ФТ и отчеты ФАТФ
04.12.18
Главный редактор издания рассказывает о том как правильно расставить роли участников в операциях, подлежащих обязательному контролю по 115-ФЗ (600 тыс. рублей и выше)
04.12.18
О порядке работы с полученной от ЦБ информацией о клиентах-отказниках по положению №639-П
04.12.18

Ломбарды, МФО, КПК, страховые компании, НПФ, управляющие организации и другие НФО получат списки клиентов-отказников

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru