Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

ЦБ разъяснил порядок уведомления о проводящих идентификацию лицах

« Назад

ЦБ разъяснил порядок уведомления о проводящих идентификацию лицах 29.07.2022 23:47

В связи с вступлением в силу 29.06.2022 изменений в пункт 1.10 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части обязанности сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России в установленном им порядке информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, регулятор опубликовал сообщение "О порядке сообщения Банку России информации о лицах, которым некредитной финансовой организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах".

В нем отмечено, что профессиональным участникам рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), управляющим компаниям инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховым организациям (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), а также операторам инвестиционных платформ и операторам финансовых платформ в целях сообщения Банку России информации о лицах, которым некредитной финансовой организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, при представлении в Банк России отчетности по формам 0420419, 0420510, 0420171, 0420712, 0420936 рекомендуется с 01.10.2022 до начала применения таксономии XBRL Банка России версии 5 использовать таксономию по представлению информации по запросам или иной информации (версия 4.3.0.3), которая учитывает вышеуказанные изменения в Федеральный закон N 115-ФЗ, в том числе включает показатели для отражения информации о лицах, которым поручено обновление информации, а также о лицах, которым одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации, и размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Для формирования пакета отчетности в целях представления вышеуказанных форм используется точка входа, расположенная в папке "nfo" блока надзорно-статистической отчетности таксономии.

Регулятор обратил внимание, что информация о лицах, которым поручено обновление информации, должна представляться в Банк России согласно требованиям Федерального закона №115-ФЗ начиная с 29.06.2022.

С учетом изложенного информацию о лицах, которым поручено обновление информации, а также о лицах, которым одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации, на основании договоров, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) с 29.06.2022 по 01.10.2022, регулятор рекомендовал представить ему после 01.10.2022 в течение 30 календарных дней с использованием таксономии по представлению информации по запросам или иной информации (версия 4.3.0.3).

В целях корректного составления информации о лицах, которым поручено обновление информации, Банк России рекомендовал ознакомиться с порядком составления аналогичной информации, установленным в соответствующих профильных нормативных актах Банка России, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Личный кабинет участника информационного обмена/Открытый стандарт отчетности XBRL/Правовые акты" (в рамках таксономии XBRL Банка России версии 5).


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
07.05.25

Банк России опубликовал проект нормативного акта в сфере ПОД/ФТ для операторов по приему платежей

24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru