Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Итоги проверок организаций Банком России в 2016 году

« Назад

Итоги проверок организаций Банком России в 2016 году 12.12.2016 22:06

Подходит к концу 2016 год и надзорные органы начинают подводить итоги проверок. Вот и Южное главное управление Банка России (Отделение по Ставропольскому краю) распространило письмо, содержащую информацию о недостатках и нарушениях, допущенных организациями при разработке правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, и о нарушениях, допущенных организациями при реализации ПВК по ПОД/ФТ, выявленные в ходе надзорной деятельности в 2016 году. Это письмо попало и в наши руки. Сегодня мы решили поделиться с нашими подписчиками этим письмом.
Т.к. требования к правилам внутреннего контроля, изложенные в позиции Южного главного управления Банка России, справедливы для организаций, расположенных и в иных регионах нашей страны, письмо будет интересно всем ломбардам, микрофинансовым организациям, кредитным кооперативам, страховым компаниям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и прочим некредитные финансовые организации.

image12.12.2016-1image12.12.2016-2image12.12.2016-3image12.12.2016-4image12.12.2016-5 


Письмо взято с сайта наших партнеров тут: http://www.smyslovy.ru/pravila_vnutrennego_kontrolya_oshibki_nfo2016.html

 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
04.08.21

Банк России возможно освободит кредитные организации от ответственности за нарушения, связанные со сдачей в Росфинмониторинг отчетов о некоторых подлежащих обязательному контролю операциях

30.07.21

Банк России грозит штрафом до 1 миллиона рублей организации, допустившей ошибку при исполнении предписания

28.07.21
Подписано соглашение о порядке осуществления информационного взаимодействия в целях ПОД/ФТ при перемещении через таможенную границу Союза наличных денежных средств и денежных инструментов
27.07.21

Банк России предлагает внести изменения в Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П и от 15.10.2015 № 499-П, касающиеся идентификации клиентов.

25.07.21

Росфинмониторингом утверждены особенности направления запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru