Итоги проверок организаций Банком России в 2016 году 12.12.2016 22:06Подходит к концу 2016 год и надзорные органы начинают подводить итоги проверок. Вот и Южное главное управление Банка России (Отделение по Ставропольскому краю) распространило письмо, содержащую информацию о недостатках и нарушениях, допущенных организациями при разработке правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, и о нарушениях, допущенных организациями при реализации ПВК по ПОД/ФТ, выявленные в ходе надзорной деятельности в 2016 году. Это письмо попало и в наши руки. Сегодня мы решили поделиться с нашими подписчиками этим письмом.
Т.к. требования к правилам внутреннего контроля, изложенные в позиции Южного главного управления Банка России, справедливы для организаций, расположенных и в иных регионах нашей страны, письмо будет интересно всем ломбардам, микрофинансовым организациям, кредитным кооперативам, страховым компаниям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и прочим некредитные финансовые организации.
Письмо взято с сайта наших партнеров тут: http://www.smyslovy.ru/pravila_vnutrennego_kontrolya_oshibki_nfo2016.html