Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Итоги проверок организаций Банком России в 2016 году

« Назад

Итоги проверок организаций Банком России в 2016 году 12.12.2016 22:06

Подходит к концу 2016 год и надзорные органы начинают подводить итоги проверок. Вот и Южное главное управление Банка России (Отделение по Ставропольскому краю) распространило письмо, содержащую информацию о недостатках и нарушениях, допущенных организациями при разработке правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, и о нарушениях, допущенных организациями при реализации ПВК по ПОД/ФТ, выявленные в ходе надзорной деятельности в 2016 году. Это письмо попало и в наши руки. Сегодня мы решили поделиться с нашими подписчиками этим письмом.
Т.к. требования к правилам внутреннего контроля, изложенные в позиции Южного главного управления Банка России, справедливы для организаций, расположенных и в иных регионах нашей страны, письмо будет интересно всем ломбардам, микрофинансовым организациям, кредитным кооперативам, страховым компаниям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и прочим некредитные финансовые организации.

image12.12.2016-1image12.12.2016-2image12.12.2016-3image12.12.2016-4image12.12.2016-5 


Письмо взято с сайта наших партнеров тут: http://www.smyslovy.ru/pravila_vnutrennego_kontrolya_oshibki_nfo2016.html

 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
13.12.19

Банк России отозвал лицензии у банков. Причина - неисполнение 115 закона.

 

12.12.19
Росфинмониторинг обновил стартовые страницы организаций и предпринимателей в личных кабинетах
11.12.19
Об итогах I Межрегионального форума по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ
05.12.19
В первых числах декабря 2019 года Банк России разослал организация письмо без номера, без даты "О порядке заполнения показателей ФЭС"
05.12.19
На территории РФ допускается продажа  дистанционным способом ювелирных изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, сертифицированных ограненных драгоценных камней. Но есть нюансы по ПОД/ФТ
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru