Указанием Банка России от 15.07.2021 №5860-У были внесены изменения в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года №4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Уточнено, что с 1 сентября 2021 года некредитные финансовые организации будут обязаны информировать Росфинмониторинг:
- о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерально-го закона;
- об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом, об отсутствии основания, в соответствии с которым НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции.
С той же даты некредитные финансовые организации будут обязаны информировать Росфинмониторинг и об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции.
В Указание Банка России от 17 октября 2018 года №4937-У внесены и иные изменения, вступающие в силу в 2022 году.
Вышеуказанные изменения повлекут за собой обязательную корректировку ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ НФО.