Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Какой процент нарушителей 115-ФЗ выявил Росфинмониторинг

« Назад

Какой процент нарушителей 115-ФЗ выявил Росфинмониторинг 22.04.2023 01:57

Росфинмониторинг опубликовал «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольной (надзорной) деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2022 год».

В этом документе ведомство отметило, что в деятельности 100% проверенных контролируемых лиц были выявлены нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ, по результатам контрольных мероприятий возбуждены дела об административных правонарушениях.

Однако, 70% проверенных лиц по итогам проверок получило наказание в виде предупреждения. Таким образом, оштрафовано было чуть мене 1/3 проверенных лиц.

Росфинмониторинг отметил, что основными причинами допущенных нарушений являлись несвоевременное ознакомление с изменениями, внесенными в нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ, и прохождение обучения в целях ПОД/ФТ, что повлекло:

- невнесение (несвоевременное внесение) соответствующих изменений во внутренние документы контролируемых лиц, разрабатываемых в целях ПОД/ФТ, т.е. привело к несоответствию правил внутреннего контроля требованиям законодательства о ПОД/ФТ;

- невыполнение отдельных требований по идентификации клиентов (их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев) контролируемых лиц;

- несвоевременное проведение систематической проверки (не реже чем один раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
18.11.23

Пробирная палата опубликовала список участников рынка с уровнями риска по ПОД/ФТ

18.11.23

Росфинмониторинг утвердил порядок представления российскими экспортерами информации и документов о своей деятельности

14.11.23

К полномочиям Росфинмониторинга отнесен мониторинг продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами

11.11.23

Росфинмониторинг определил для отдельных кредитных организаций ряд новых операций с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю

04.11.23

Исключение юридического лица из ЕГРЮЛ, а индивидуального предпринимателя из ЕГРИП по решению регистрирующего органа будет производится в связи с отнесением Центральным банком Российской Федерации юридического лица или индивидуального предпринимателя к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru