Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Какой процент нарушителей 115-ФЗ выявил Росфинмониторинг

« Назад

Какой процент нарушителей 115-ФЗ выявил Росфинмониторинг 22.04.2023 01:57

Росфинмониторинг опубликовал «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольной (надзорной) деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2022 год».

В этом документе ведомство отметило, что в деятельности 100% проверенных контролируемых лиц были выявлены нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ, по результатам контрольных мероприятий возбуждены дела об административных правонарушениях.

Однако, 70% проверенных лиц по итогам проверок получило наказание в виде предупреждения. Таким образом, оштрафовано было чуть мене 1/3 проверенных лиц.

Росфинмониторинг отметил, что основными причинами допущенных нарушений являлись несвоевременное ознакомление с изменениями, внесенными в нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ, и прохождение обучения в целях ПОД/ФТ, что повлекло:

- невнесение (несвоевременное внесение) соответствующих изменений во внутренние документы контролируемых лиц, разрабатываемых в целях ПОД/ФТ, т.е. привело к несоответствию правил внутреннего контроля требованиям законодательства о ПОД/ФТ;

- невыполнение отдельных требований по идентификации клиентов (их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев) контролируемых лиц;

- несвоевременное проведение систематической проверки (не реже чем один раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
02.06.23

Росфинмониторингом для кредитных организаций была определена новая операция в качестве операции, подлежащей обязательному контролю

 

02.06.23

Росфинмониторингом для лизинговых компаний была определена новая операция в качестве операции, подлежащей обязательному контролю

02.06.23

Банк России заподозрил ломбард в возможных нарушениях из-за соседства с ювелирным магазином

30.05.23

Внесены изменения в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

30.05.23

Изменены требования к ПВК кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru