Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Корректировка ФЭС может привести к штрафу

« Назад

Корректировка ФЭС может привести к штрафу 10.07.2018 00:42

ЦБ рассматривает вопрос о привлечении НФО (ломбарда) к административной ответственности за корректировку сданного в Росфинмониторинг ФЭС.

Вполне рядовая для многих компаний ситуация может обернуться для ломбарда штрафом. Организация направила в Росфинмониторинг ФЭС с типом записи «3» - корректировка информации, обнаружив в ранее сданном сообщении неточности.

Спустя непродолжительное время в адрес компании поступил запрос от регулятора с требованием предоставить информацию о причинах корректировки, а спустя еще время пришел запрос о предоставлении информации о том, кто был виновным лицом в сдаче недостоверных сведений в Росфинмониторинг. Одновременно ЦБ запросил на проверку и ряд внутренних документов компании (ПВК по ПОД/ФТ, должностные инструкции, приказы, табель учета рабочего времени и другие).

Таким образом, ЦБ посчитал, что корректируя ранее отправленные в Росфинмониторинг ФЭС, организация автоматически подтвердила факт совершения административного правонарушения (сдача недостоверных сведений) и в настоящее время рассматривает вопрос о привлечении организации к административной ответственности.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
16.04.21

Банк России 16.04.2021 отозвал лицензию на осуществление банковских операций у кредитной организации БАНК "НЕЙВА"

07.04.21
В личном кабинете на сайте Росфинмониторинга появилось новое тестирование: 89 вопросов за 75 минут
07.04.21

Положение о представлении информации в Росфинмониторинг, утвержденное 209 Постановлением Правительства, может быть изменено

07.04.21

Росфинмониторингом были размещены структура электронного сообщения и структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения для реализации Приказа ведомства от 16.07.2020 г. № 171

01.04.21

В 2021 году Росфинмониторингом будут осуществляться проверки всех категорий поднадзорных организаций и индивидуальных предпринимателей

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru