Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Можно ли давать аудитору на проверку правила внутреннего контроля?

« Назад

Можно ли давать аудитору на проверку правила внутреннего контроля? 01.02.2022 21:17

Многие субъекты 115-ФЗ, обязанные проходить по аудиторские проверки, зачастую сталкиваются с требованием аудитора предоставить на проверку и отдельные внутренние документы по ПОД/ФТ/ФРОМУ, например, приказы о назначении ответственного сотрудника, утверждении перечня лиц, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ, правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

При этом у многих аудируемых лиц встает вопрос о законности предоставления подобных документов аудитору, ведь статьей 4 закона №115 установлен прямой запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (за некоторыми отдельными исключениями).

Мы обобщили некоторые популярные вопросы наших читателей и дали на них ответы в новом материале: Можно ли давать аудитору на проверку правила внутреннего контроля?


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
19.04.24

Гражданину отказали в приеме на работу из-за наличия о нем сведений в реестре отказников Банка России

10.04.24

Росфинмониторинг разъяснил как возвратный лизинг используется злоумышленниками для фактического осуществления нелегального потребительского кредитования

03.04.24

Рекомендовано критически относится к работе программных средств по автоматической оценке и присвоению клиентам рисков совершения подозрительных операций

13.03.24

11 марта 2024 года в 115 законе вступили в силу новые изменения, внесенные Федеральным законом от 11.03.2024 №45-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

13.03.24

Казначейством России 05 марта 2024 был утвержден Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru