Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали

« Назад

Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали 28.12.2017 20:27

Росфинмониторинг опубликовал результаты проведения мероприятий по контролю в отношении поднадзорных субъектов за 9 месяцев 2017 года.

Больше всего нарушений установлено в агентсвах недвижимости (98% проверенных агентств).

Ведомство сообщило, что в целях повышения результативности своей деятельности при планировании мероприятий по контролю в отношении поднадзорных субъектов применяет метод риск-ориентированного подхода. В результате такого подхода доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, возбуждены дела об административных правонарушениях (далее - дело об АП), составила 95% от общего числа проведенных проверок:

Сектор, поднадзорный Росфинмониторингу	Доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, возбуждены дела об АП, по отношению к числу проведенных проверок
лизинговые компании	93%
операторы по приему платежей	94%
организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	98%
ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	95%
коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	67%
Всего:	95%

Большой интерес представляет информация Росфинимониторинга о наиболее типовых нарушениях, выявляемых среди различных субъектов.

Одни из частых нарушений:

- Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- Несоответствие Правил внутреннего контроля (ПВК) требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Основные нарушения, выявленные по результатам проверок Росфинмониторинга, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КОАП за 9 месяцев 2017 года

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП за 9 месяцев 2017 года)
N п/п	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
2	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю
3	- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму - Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму - Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля - Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю
4	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	-
5	Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев - Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	-

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП за 9 месяцев 2017 года)
N п/п	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю - Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности	- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю - Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности	Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	-
2	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	- Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму - Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	-
3	Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	-
4	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	-
5	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	-

Нарушителей по ПОД/ФТ посчитали

Комментарии