Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

"Недостатки" в ПВК, которым можно возразить

« Назад

"Недостатки" в ПВК, которым можно возразить 15.09.2021 00:50

Многие некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России, регулярно сталкиваются с проверками правил внутреннего контроля, по итогам которых получают письма рекомендательного характера, озаглавленные как письма «О выявленных недостатках в ПВК».

Наши читатели регулярно делятся с нами информацией о проверках ПВК, в результате чего к нам попадают различные письма Банка России с вышеуказанной информацией рекомендательного характера.

Такие письма мы каждый раз внимательно изучаем и анализируем. Нередко бывает так, что с отдельными недостатками, фиксируемыми представителями регулятора можно и нужно соглашаться, а с отдельными – можно было бы поспорить.

Сегодня мы решили привести два примера выявленных недостатков в правилах внутреннего контроля, утвержденных одной организацией в июле 2021 года и проверенных в августе 2021 года сотрудниками Южного главного управления ЦБ РФ, на которые можно было бы аргументировано возразить.

Материал доступен по этой ССЫЛКЕ.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
15.09.21

Минфин России в преддверии значимых изменений по ПОД/ФТ выпустил Информационное сообщение «Новое в аудиторском законодательстве: факты и комментарии»

15.09.21

Опубликованы примеры выявленных сотрудниками ЦБ РФ недостатков в правилах внутреннего контроля, на которые можно  аргументировано возразить

13.09.21

Новый состав и порядок предоставления оператором ЕСИА информации в Росфинмониторинг и Банк России в соответствии со 115 законом

08.09.21

Вступил в силу Приказ Росфинмониторинга от 16.07.2021 №156, установивший образцы письменных запроса субъектам ПОД/ФТ

03.09.21

Вступил в силу новый порядок представления кредитными организациями в Росфинмониторинг сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона №115

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru