Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Новая статья в нашем Вестнике

« Назад

Новая статья в нашем Вестнике 19.03.2017 18:44

В Вестнике финансового мониторинга опубликована статья главного редактора: "История о "без вины виноватом" ломбарде или о том как некоторые представители надзора не принимают во внимание при проверках НФО нормативные акты Банка России".

Некредитная финансовая организация (ломбард) и ее руководитель понесли наказание за то, что они не проводили обучение по ПОД/ФТ своих сотрудников в виде дополнительного инструктажа согласно приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Доводы организации о том, что она проводит обучение своих сотрудников согласно Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У, проверяющими и судьями не были приняты во внимание.

Статья доступна по этой ссылке:

 

https://vestnik115fz.ru/publication/article_post/istoriya-o-bez-viny-vinovatom-lombarde

 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
14.09.18

Опубликовано Информационное письмо ЦБ от 12.09.2018 №ИН-014-12/61 по вопросам применения ФЗ №115 в части функционирования механизма реабилитации клиентов.

13.09.18
Опубликовано Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 г. №1081 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»
11.09.18
Банк России предложил организациям самостоятельно оценить свои правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и отчитаться о результатах оценки срок до 01 ноября 2018 г.
11.09.18
Банком России предложен новый порядок представления кредитными организациями в Росфинмониторинг сведений и информации в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ
07.09.18

Банк России опубликовал проект нового указания "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru