Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Разработка правил внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПФРОМУ)

« Назад

Новый документ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: ПВК по ПФРОМУ 25.03.2019 01:21

Некредитные финансовые организации (ломбарды, МФО, КПК, страховые компании и брокеры, профучастники РЦБ и другие), а также банки будут обязаны разработать новый документ – правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПФРОМУ) и включить его в состав ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Минюстом России 19 марта 2019 года было зарегистрировано Указание Банка России от 22.02.2019 N 5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Согласно этому документу ПВК по ПФРОМУ являются частью ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Если ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ не являются комплексным документом, допустимо разработать отдельные ПВК по ПФРОМУ.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения должны содержать две программы:

- программу, определяющую порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее соответственно - проверка, перечень), в соответствии со статьей 75 Федерального закона № 115-ФЗ;

- программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Новые ПВК по ПФРОМУ должны быть разработаны и начать применяться финансовыми организациями в течение 30 дней со дня вступления в силу Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У (на момент написания публикации в силу не вступил).

Партнеры Вестника финансового мониторинга - Компания Корпоративные юристы Смысловы одни из первых начали разрабатывать этот новый документ в сфере финансового мониторинга. Компания прокомментировала нам, что планирует включать новый документ в состав разрабатываемых ими комплексных Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
29.01.20
Установлены требования к МФО и банкам по вопросам проведения упрощенной идентификации клиентов
23.01.20
Нотариус вправе отказать в совершении исполнительной надписи при наличии достаточных оснований полагать, что исполнительная надпись может быть использована в целях ОД/ФТ.
 
23.01.20

Внесены изменения в Указ Президента РФ от 11.01.1995 №32 «О государственных должностях Российской Федерации», который используется субъектами 115-ФЗ для определения у клиентов статуса российского публичного должностного лица

17.01.20
Вышли разъяснения об отчете о рисках ОД/ФТ в Росфинмониторинг: порядок заполнения и отправки, сроки, санкций и главные вопросы.
17.01.20
Отозвана лицензия на осуществление банковских операций у ПАО КБ "ПФС-БАНК"
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru