Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

О "квартальных" отчетах в Росфинмониторинг

« Назад

О "квартальных" отчетах в Росфинмониторинг и позиции Банка России 22.01.2017 23:19

 

Банк России также как и Росфинмониторинг рекомендует некредитным финансовым организациям направлять  сообщений о  результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально

 

Информационное письмо Росфинмониторинга №52, в котором в мае 2016 года уполномоченный орган выразил свою позицию о достаточности направления сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга один раз в квартал, формально не распространяется на некредитные финансовые организации. Поэтому некоторые такие организации, опасаясь санкций со стороны Банка России, стараются направлять такую информацию в Росфинмониторинг по итогам проверки клиентов по каждой новой редакции перечня уполномоченного органа (т.е. по сути еженедельно).

Между тем, Банк России также рекомендует некредитным финансовым организациям направлять сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально. Так, одно из отделений Волго-Вятского главного управления Центрального Банка, выявив в деятельности некредитной финансовой организации (кооператива) нарушение в виде не направления в Росфинмониторинг сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга (кооператив за полтора года не направил ни одного указанного сообщения), выписал кооперативу предписание, в котором потребовал от него сдать информацию в Росфинмониторинг о результатах клиентов по перечню именно поквартально: за 3, 4 кварталы 2015 года, 1, 2 и 3 кварталы 2016 года.
Ознакомиться с текстом Предписания Вы можете ниже:

                                    image21.01.2017-4 image21.01.2017-5

Предписание Отделения Банка России по Самарской области о сдаче отчетов о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально (нажмите, чтобы увеличить)

Источник: http://www.smyslovy.ru/news/news21.01.2017.html#cb-predpisanie


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
11.09.19
В соцсетях запущен опрос об отношении СДЛ к действующей системе обучения в сфере ПОД/ФТ
09.09.19
Опубликовано два законопроекта: появление новых обязанностей по ПОД/ФТ и нового штрафа в КоАП
06.09.19

Утвержден Приказ Росфинмониторинга от 12.08.2019 №222

06.09.19
Павел Смыслов отвечает на один из самых частых вопросов по идентификации: надо ли идентифицировать всех контрагентов?
04.09.19
Целевой инструктаж как форма обучения не исчезнет, но его главной целью будет подготовка к экзаменам по ПОД/ФТ
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru