Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

О "квартальных" отчетах в Росфинмониторинг

« Назад

О "квартальных" отчетах в Росфинмониторинг и позиции Банка России 22.01.2017 23:19

 

Банк России также как и Росфинмониторинг рекомендует некредитным финансовым организациям направлять  сообщений о  результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально

 

Информационное письмо Росфинмониторинга №52, в котором в мае 2016 года уполномоченный орган выразил свою позицию о достаточности направления сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга один раз в квартал, формально не распространяется на некредитные финансовые организации. Поэтому некоторые такие организации, опасаясь санкций со стороны Банка России, стараются направлять такую информацию в Росфинмониторинг по итогам проверки клиентов по каждой новой редакции перечня уполномоченного органа (т.е. по сути еженедельно).

Между тем, Банк России также рекомендует некредитным финансовым организациям направлять сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально. Так, одно из отделений Волго-Вятского главного управления Центрального Банка, выявив в деятельности некредитной финансовой организации (кооператива) нарушение в виде не направления в Росфинмониторинг сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга (кооператив за полтора года не направил ни одного указанного сообщения), выписал кооперативу предписание, в котором потребовал от него сдать информацию в Росфинмониторинг о результатах клиентов по перечню именно поквартально: за 3, 4 кварталы 2015 года, 1, 2 и 3 кварталы 2016 года.
Ознакомиться с текстом Предписания Вы можете ниже:

                                    image21.01.2017-4 image21.01.2017-5

Предписание Отделения Банка России по Самарской области о сдаче отчетов о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально (нажмите, чтобы увеличить)

Источник: http://www.smyslovy.ru/news/news21.01.2017.html#cb-predpisanie


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
24.05.19

Роль Росфинмониторинга заключается только в ведении перечня. Ведомство никому ничего не замораживает, не удерживает ничьих денег и тем более не «прокручивает» их с целью собственного обогащения, как думают некоторые

23.05.19

Организации и предпринимателей - субъектов 115 закона ждут значительная корректировка перечня операций обязательного контроля и послабления по ПОД/ФТ/ФРОМУ

23.05.19
Вступление в силу новых изменений в 115 закон закроет для риелторов любые лазейки для уклонения от обязанности исполнения норм «антиотмывочного» законодательства
22.05.19
Вестник финансового мониторинга рассказал о нескольких типовых ошибок при заполнении отчетности в Росфинмониторинг некредитными финансовыми организациями.
22.05.19
Несоблюдение НФО форм уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ становится причиной вынесения предписаний
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru