Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

О "квартальных" отчетах в Росфинмониторинг

« Назад

О "квартальных" отчетах в Росфинмониторинг и позиции Банка России 22.01.2017 23:19

 

Банк России также как и Росфинмониторинг рекомендует некредитным финансовым организациям направлять  сообщений о  результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально

 

Информационное письмо Росфинмониторинга №52, в котором в мае 2016 года уполномоченный орган выразил свою позицию о достаточности направления сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга один раз в квартал, формально не распространяется на некредитные финансовые организации. Поэтому некоторые такие организации, опасаясь санкций со стороны Банка России, стараются направлять такую информацию в Росфинмониторинг по итогам проверки клиентов по каждой новой редакции перечня уполномоченного органа (т.е. по сути еженедельно).

Между тем, Банк России также рекомендует некредитным финансовым организациям направлять сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально. Так, одно из отделений Волго-Вятского главного управления Центрального Банка, выявив в деятельности некредитной финансовой организации (кооператива) нарушение в виде не направления в Росфинмониторинг сообщений о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга (кооператив за полтора года не направил ни одного указанного сообщения), выписал кооперативу предписание, в котором потребовал от него сдать информацию в Росфинмониторинг о результатах клиентов по перечню именно поквартально: за 3, 4 кварталы 2015 года, 1, 2 и 3 кварталы 2016 года.
Ознакомиться с текстом Предписания Вы можете ниже:

                                    image21.01.2017-4 image21.01.2017-5

Предписание Отделения Банка России по Самарской области о сдаче отчетов о результатах проверки клиентов по перечню Росфинмониторинга поквартально (нажмите, чтобы увеличить)

Источник: http://www.smyslovy.ru/news/news21.01.2017.html#cb-predpisanie


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
16.04.21

Банк России 16.04.2021 отозвал лицензию на осуществление банковских операций у кредитной организации БАНК "НЕЙВА"

07.04.21
В личном кабинете на сайте Росфинмониторинга появилось новое тестирование: 89 вопросов за 75 минут
07.04.21

Положение о представлении информации в Росфинмониторинг, утвержденное 209 Постановлением Правительства, может быть изменено

07.04.21

Росфинмониторингом были размещены структура электронного сообщения и структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения для реализации Приказа ведомства от 16.07.2020 г. № 171

01.04.21

В 2021 году Росфинмониторингом будут осуществляться проверки всех категорий поднадзорных организаций и индивидуальных предпринимателей

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru