К нам поступают вопросы о том, необходимо ли некредитным финансовым организациям редактировать свои правила внутреннего контроля в связи с утверждением Банком России форматов и структур электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года №550-П "О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом", которые были опубликованы на сайте ведомства 26 апреля 2017 года. Соответствующую информацию об этих новеллах мы уже ранее публиковали ТУТ.
Обращаем внимание организаций на то, что отредактировать правила внутреннего контроля в соответствии с нормами Положения Банка России от 20 июля 2016 года №550-П рекомендовалось еще в сентябре 2016 года, когда этот документ вступил в силу (11.09.2016 г.). Соответствующие изменения можно было внести в программу управления риском по ПОД/ФТ. Сейчас же были утверждены форматы и структуры электронных документов, которые в ПВК по ПОД/ФТ не воспроизводятся.
Если Вы не изменили свои ПВК по Положению Банка России от 20 июля 2016 года №550-П осенью 2016 года, то сделайте это сейчас, т.к. уже совсем скоро Банк России начнет доводить соответствующую информацию до поднадзорных ему организаций, которую организации будут использовать в своей работе по ПОД/ФТ.
Комментарии
Комментариев пока нет
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.