Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Об обновлении правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ

« Назад

Об обновлении правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ 09.12.2020 18:31

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ нужно обновлять по любым изменениям, в т.ч. не влияющим на их текст. Такой вывод можно сделать, изучив Представление Серпуховской городской прокуратуры Московской области об устранении нарушений законодательства о ПОД/ФТ, адресованном в декабре 2020 г. в адрес одного из субъектов закона №115.

Так, проверив правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, представители прокуратуры посчитали, что их надо было среди прочего обновить и по Приказу Росфинмониторинга от 20.07.2020 г. № 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования", и по Указанию Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях...», и по Приказу Росфинмониторинга от 09.09.2020 г. № 214.

image08.09.2020-1

Представителей прокуратуры ничуть не смутили те факт, что указанные нормативные акты в большинстве случаев вообще не оказали никакого влияния на текст правил внутреннего контроля, а кроме того Указание Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У вообще не распространяло свое влияние на проверенного субъекта ювелирной отрасли.

Эта и подобная ей ситуации нас уже давно не удивляют. Не первый раз на страницах Вестника финмониторинга мы освящаем истории, когда прокуратура, проверив ПОД/ФТ, требует устранить нарушения, которые фактически в деятельности организации отсутствуют.

Поскольку такие проверки прокуратуры в своем большинстве ограничиваются для проверяемых организаций предупредительными мерами без штрафов, организации предпочитают с прокурором не спорить, устранять "нарушения" и о принятых мерах в установленные сроки сообщать прокурору. Между тем, такие формальные шаги организаций и предпринимателей по исполнению прокурорских представлений в действительности несут большой вред применению вопросов ПОД/ФТ на практике, поскольку постепенно укореняют мнение о необходимости обновлять ПВК по ПОД/ФТ по любому поводу, даже не оказывающему никакого влияния на их текст.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
06.11.24

Изменен порядок представления кредитными и некредитными финансовыми организациями информации в Росфинмониторинг о фактах отказа от проведения операций с иностранными организациями, деятельность которых признана нежелательной на территории России.

05.11.24

Внесены изменения в Правила определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

25.10.24

21-25 октября прошла пленарная неделя Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)

08.10.24

Определены требования к направляемому в Банк России заявлению о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций и порядок рассмотрения Банком России такого заявления

07.10.24

Установлен порядок осуществления Банком России надзора за соблюдением банками и операторами финансовых платформ порядка размещения и обновления сведений, указанных в пункте 5.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru