Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Об обновлении правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ

« Назад

Об обновлении правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ 09.12.2020 18:31

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ нужно обновлять по любым изменениям, в т.ч. не влияющим на их текст. Такой вывод можно сделать, изучив Представление Серпуховской городской прокуратуры Московской области об устранении нарушений законодательства о ПОД/ФТ, адресованном в декабре 2020 г. в адрес одного из субъектов закона №115.

Так, проверив правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, представители прокуратуры посчитали, что их надо было среди прочего обновить и по Приказу Росфинмониторинга от 20.07.2020 г. № 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования", и по Указанию Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях...», и по Приказу Росфинмониторинга от 09.09.2020 г. № 214.

image08.09.2020-1

Представителей прокуратуры ничуть не смутили те факт, что указанные нормативные акты в большинстве случаев вообще не оказали никакого влияния на текст правил внутреннего контроля, а кроме того Указание Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У вообще не распространяло свое влияние на проверенного субъекта ювелирной отрасли.

Эта и подобная ей ситуации нас уже давно не удивляют. Не первый раз на страницах Вестника финмониторинга мы освящаем истории, когда прокуратура, проверив ПОД/ФТ, требует устранить нарушения, которые фактически в деятельности организации отсутствуют.

Поскольку такие проверки прокуратуры в своем большинстве ограничиваются для проверяемых организаций предупредительными мерами без штрафов, организации предпочитают с прокурором не спорить, устранять "нарушения" и о принятых мерах в установленные сроки сообщать прокурору. Между тем, такие формальные шаги организаций и предпринимателей по исполнению прокурорских представлений в действительности несут большой вред применению вопросов ПОД/ФТ на практике, поскольку постепенно укореняют мнение о необходимости обновлять ПВК по ПОД/ФТ по любому поводу, даже не оказывающему никакого влияния на их текст.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
07.05.25

Банк России опубликовал проект нормативного акта в сфере ПОД/ФТ для операторов по приему платежей

24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru