Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Об обязанностях поднадзорных Росфинмониторингу организациях

« Назад

Об обязанностях поднадзорных Росфинмониторингу организациях 23.06.2017 17:59

Росфинмониторинг напомнил об обязанностях организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществомв сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы(в.т.ч. организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества), в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон №115-ФЗ).

Соответствующую информацию распространило 15 мая 2017 г. МРУ Росфнмониторинга по СЗФО.


Обязанность организации

Статья Закона №115-ФЗ, устанавливающая указанную обязанность

Последствия невыполнения предусмотренной обязанности организацией (административное правонарушение)

Статья КоАП РФ, предусматривающая ответственность за допущенное административное правонарушение

Ответственность юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) и должностных лиц за допущенное административное правонарушение в соответствии с КоАП РФ

Обязанность по постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 № 58 и как следствие, фактическая невозможность осуществления других обязанностей возложенных Законом №115-ФЗ.

 

п.9 ст.7

 

 

 

 

 

 

 

 

Невыполнение указанных обязанностей, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ч.1 ст.15.27 КоАП РФ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Влечет предупреждение или наложение административного штрафа:
 - на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
- на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Обязанность по разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

 

п.2 ст.7

Обязанность по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также по соответствию должностных лиц квалификационным требованиям, установленными Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

 

п.2 ст.7

Обязанность по идентификации своих клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателя, а также по принятию обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев клиентов (Личный кабинет).

 

пп.1,2 п.1 ст.7

Обязанность по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются сведения о причастности их причастность к террористической деятельности, и по информированию о принятых мерах уполномоченный орган.

 

пп.6. п.1. ст.7

Обязанность по проверке не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по информированию о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленномПостановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 (Личный кабинет).

 

пп.7. п.1 ст.7

Обязанность по документальному фиксированию и представлению в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами (Личный кабинет).

 

пп.4 п.1. ст.7

 

 

 

 

 

 

 

 

Невыполнение указанных обязанностей, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в соответствии с пп.4 п.1. ст.7 Закона №115-ФЗ.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ч.2 ст.15.27 КоАП РФ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Влечет
наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей;
 на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

 

Обязанность по постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 №  58 и как следствие, фактическая невозможность осуществления других обязанностей возложенных Законом №115-ФЗ.

 

п.9 ст.7

Обязанность по разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

 

п.2 ст.7

Обязанность по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также по соответствию должностных лиц квалификационным требованиям, установленными Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

 

п.2 ст.7

Обязанность по идентификации своих клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателя, а также по принятию обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев клиентов (Личный кабинет).

 

пп.1,2 п.1 ст.7

Обязанность по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются сведения о причастности их причастность к террористической деятельности, и по информированию о принятых мерах уполномоченный орган.

 

пп.6. п.1. ст.7

Обязанность по проверке не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по информированию о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленномПостановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 (Личный кабинет).

 

 

 

пп.7. п.1 ст.7

 Также напоминаем о необходимости заполнения вопросника «Проверь свой риск», размещенного в Личном кабинете.

Источник: http://fedsfm.ru/szfo/news/2551


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
18.01.18

Росфинмониторинг разработал новое Положение о требованиях к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

16.01.18

Только мы успели сделать обзор нового личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, как его снова тут же подкорректировали.

16.01.18

Главный редактор Вестника финансового мониторинга прокомментировал новый личный кабинет. Смотрите новый ролик на YOUTUBE.

16.01.18

15 января 2018 года личный кабинет на сайте Росфинмониторинга встретил пользователей новыми разделами и измененной структурой

09.01.18

Противоречия ведомства с Росфинмониторингом по вопросам ПОД/ФТ так и остаются не разрешенными

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru