Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Об обязанностях поднадзорных Росфинмониторингу организациях

« Назад

Об обязанностях поднадзорных Росфинмониторингу организациях 23.06.2017 17:59

Росфинмониторинг напомнил об обязанностях организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществомв сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы(в.т.ч. организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества), в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон №115-ФЗ).

Соответствующую информацию распространило 15 мая 2017 г. МРУ Росфнмониторинга по СЗФО.


Обязанность организации

Статья Закона №115-ФЗ, устанавливающая указанную обязанность

Последствия невыполнения предусмотренной обязанности организацией (административное правонарушение)

Статья КоАП РФ, предусматривающая ответственность за допущенное административное правонарушение

Ответственность юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) и должностных лиц за допущенное административное правонарушение в соответствии с КоАП РФ

Обязанность по постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 № 58 и как следствие, фактическая невозможность осуществления других обязанностей возложенных Законом №115-ФЗ.

 

п.9 ст.7

 

 

 

 

 

 

 

 

Невыполнение указанных обязанностей, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ч.1 ст.15.27 КоАП РФ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Влечет предупреждение или наложение административного штрафа:
 - на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
- на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Обязанность по разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

 

п.2 ст.7

Обязанность по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также по соответствию должностных лиц квалификационным требованиям, установленными Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

 

п.2 ст.7

Обязанность по идентификации своих клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателя, а также по принятию обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев клиентов (Личный кабинет).

 

пп.1,2 п.1 ст.7

Обязанность по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются сведения о причастности их причастность к террористической деятельности, и по информированию о принятых мерах уполномоченный орган.

 

пп.6. п.1. ст.7

Обязанность по проверке не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по информированию о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленномПостановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 (Личный кабинет).

 

пп.7. п.1 ст.7

Обязанность по документальному фиксированию и представлению в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами (Личный кабинет).

 

пп.4 п.1. ст.7

 

 

 

 

 

 

 

 

Невыполнение указанных обязанностей, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в соответствии с пп.4 п.1. ст.7 Закона №115-ФЗ.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ч.2 ст.15.27 КоАП РФ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Влечет
наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей;
 на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

 

Обязанность по постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 №  58 и как следствие, фактическая невозможность осуществления других обязанностей возложенных Законом №115-ФЗ.

 

п.9 ст.7

Обязанность по разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

 

п.2 ст.7

Обязанность по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также по соответствию должностных лиц квалификационным требованиям, установленными Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

 

п.2 ст.7

Обязанность по идентификации своих клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателя, а также по принятию обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев клиентов (Личный кабинет).

 

пп.1,2 п.1 ст.7

Обязанность по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются сведения о причастности их причастность к террористической деятельности, и по информированию о принятых мерах уполномоченный орган.

 

пп.6. п.1. ст.7

Обязанность по проверке не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по информированию о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленномПостановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 (Личный кабинет).

 

 

 

пп.7. п.1 ст.7

 Также напоминаем о необходимости заполнения вопросника «Проверь свой риск», размещенного в Личном кабинете.

Источник: http://fedsfm.ru/szfo/news/2551


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
17.11.17

Приказом Банка России от 17.11.2017 №ОД-3243 с 17.11.2017 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы" ООО КБ "Регионфинансбанк"


14.11.17

Встречаем "Методические рекомендации о подходах к учету кредитными организациями информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до их сведения, при определении степени (уровня) риска клиента"

13.11.17

Представляем Вашему вниманию уникальное видеоинтревью с представителями технической поддержки программного обеспечения по ПОД/ФТ. Об интересующей Вас теме - сдаче отчетности в уполномоченный орган - Вы услышите из первоисточника информации.

13.11.17

Банк России 13.11.2017 на своем сайте разместил новые документы по ПОД/ФТ:

Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П;

Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П.

13.11.17

Банк России 13.11.2017 на своем сайте разместил новые документы по ПОД/ФТ:

Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У;

Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У.

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru