Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Организации и предприниматели вновь получили оценки от Росфинмониторинга

« Назад

Организации и предприниматели вновь получили оценки от Росфинмониторинга 31.08.2018 13:38

В последней декаде августа Росфинмониторинг выставил риск-оценки организациям и предпринимателям ювелирного сектора в их личных кабинетах на сайте ведомства. Оценки демонстрируют уровень законопослушности ювелиров в вопросах ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Так, низкий уровень риска свидетельствует об отличной организации работы по ПОД/ФТ/ФРОМУ в организации у предпринимателя.

news31.08.2018

Средний уровень риска свидетельствует о наличии некоторых недостатков в работе.

Высокий уровень риска говорит о том, что организация практически ничего не предпринимает для организации работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Большинство из тех, кто получил средний уровень риска, пренебрегали сдачей в Росфинмониторинг в рамках так называемого добровольного сотрудничества через Личные кабинеты отчета об итогах внутренних проверок по ПОД/ФТ/ФРОМУ (делается каждые полгода), либо не предоставили сведения о назначении специальных должностных лиц и документов об их обучении по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Многие из «середнячков» не проходили ранее анкетирование по итогам работы за 2015-2016 гг.

Лица, получившие высокий уровень риска, как минимум не сдавали обязательные отчеты о результатах проверки клиентов, которые направляются в ведомство не реже 1 раза в 3 месяца в Росфинмониторинг.

Для того, чтобы улучшить риск-оценку по ПОД/ФТ организациям и предпринимателям следует исправить замечания, указанные в личных кабинетах: сдать необходимые отчеты, предоставить документы об обучении и т.д. В случае, если эти несложные манипуляции будут проведены, при следующем пересмотре риск-оценки, она может быть уже улучшена Росфинмониторингом.


Комментарии


2018-08-31 17:10:52 ЛюбовьЛюбовь #
Подскажите пожалуйста, какой периодичностью будет обновляться риск-оценка?
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
17.01.20
Вышли разъяснения об отчете о рисках ОД/ФТ в Росфинмониторинг: порядок заполнения и отправки, сроки, санкций и главные вопросы.
17.01.20
Отозвана лицензия на осуществление банковских операций у ПАО КБ "ПФС-БАНК"
10.01.20
Субъекты 115-ФЗ стали получать запросы из надзорных органов о предоставлении на проверку отчетности в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю, о которых ранее сообщили иные участники антиотмыовочной системы.
31.12.19

08 января 2020 года вступает в силу Федеральный закон от 27.12.2019 №501-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», уточняющий штрафы для ювелирной отрасли

28.12.19
Необходимо ли сдавать ФЭС в Росфинмониторинг о помещении в ломбард в качестве залога автомобилей, оцененных на сумму равную или выше 600 000 рублей
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru