Организации самостоятельно оценят свои ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Банк России предложил организациям самостоятельно оценить свои правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и отчитаться о результатах оценки.

Так, управление финансового мониторинга и валютного контроля Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации в рамках осуществления мероприятий по оценке системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в целях подготовки финансовых организаций к проверке Российской Федерации выездной оценочной миссии международной Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), разработало Анкету состояния системы внутреннего контроля НФО в области ПОД/ФТ.

Указанную анкету регулятор разослал поднадзорным ему субъектам для заполнения и самооценки системы внутреннего контроля организации в области ПОД/ФТ.

Информацию о результатах работы с приложением заполненной анкеты Банк России предложил организациями отправить ему до 01 ноября 2018.

Заполнение анкеты предполагает знание организациями не только своих ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, но и весьма длительное по времени и кропотливое вписывание в анкету номеров страниц правил внутреннего контроля, содержащих те или иные положения, о которых ставится вопрос в анкете.

Не исключено, что полученная регулятором от организаций анкета, будет использоваться им при планировании проверочных мероприятий в отношении поднадзорных субъектов. Мы рекомендуем нашим читателям подойти к заполнению анкеты со всей ответственностью.