Опубликовано Письмо Федеральной палаты адвокатов от 25.10.2024 об обязанностях адвокатов в рамках Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ.
В письме отмечается, что Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" на адвокатов возложены обязанности по:
- идентификации клиента (представителя клиента) и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установлению иной информации о клиенте, обновлению информации о них,
- оценке степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесению клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций,
- принятию мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций,
- предоставлению в уполномоченный орган по его запросу информации, применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,
- информированию уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,
- организации внутреннего контроля,
- фиксированию сведений (информации), отказа клиенту в приеме на обслуживание,
- хранению информации, оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц.
Также отмечено, что такие обязанности выполняются адвокатами в случае, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента операции и сделки, указанные в статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ.
Кроме того, в связи с принятием Федерального закона от 08.08.2024 №222-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Федеральная палата адвокатов проинформировала о расширении перечня соответствующих операций и сделок:
1) сделки с недвижимым имуществом;
2) управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
3) управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
4) привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно для управления ими (изменено новым законом);
5) создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно управление ими (изменено новым законом);
6) купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица (введено новым законом);
7) майнинг цифровой валюты (введено новым законом);
8) распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга (введено новым законом).
Отмечено, что в силу пункта 4 статьи 4 Федерального закона от 08.08.2024 №222-ФЗ дополненные положения статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ применяются к правоотношениям, связанным с реализацией адвокатами своих прав и исполнением ими возложенных на них обязанностей, возникшим с 30 декабря 2024 года.
В письме также обращается внимание адвокатов и на то, что Федеральным законом от 08.08.2024 №222-Ф статья 9.1 Федерального закона №115-ФЗ дополнена абзацем, предусматривающим, что секторальная оценка рисков в сфере деятельности адвокатов проводится Федеральной палатой адвокатов совместно с адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации в порядке, установленном Федеральной палатой адвокатов. Данные положения закона вступают в силу с 30 декабря 2024 года.
Комментарии
Комментариев пока нет
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.