Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Пробирная Палата не согласна с квартальными отчетами в Росфинмониторинг

« Назад

Пробирная Палата не согласна с квартальными отчетами в Росфинмониторинг 28.10.2021 00:01

Многие организации и предприниматели придерживаются поквартального графика проверки клиентов в целях подачи отчетности в Росфинмониторинг: согласно опроса, проведенного недавно в Telegram сообществе по ПОД/ФТ, таких лиц 65%.

news27102021-1

Результаты опроса профессионального сообщества по ПОД/ФТ

Суть поквартальной проверки заключается в том, что субъекты 115-ФЗ разбивают год на ровные квартальный периоды, в последний день квартала проводят проверки клиентов и по их итогам в установленные сроки (в зависимости от вида субъекта сроки составляют 3 или 5 рабочих дней после окончании проверки) подают отчет в Росфинмониторинг. Такая позиция устраивает финансовую разведку и была рекомендована еще в 2016 году в информационном письме №52.

Известно, что Банк России не устраивает поквартальная подача отчетов. Позиция ведомства заключается в том, что между датами проверок не должно быть более 90 дней.

Теперь же выяснилось, что поквартальная сдача отчетности не устраивает еще и Пробирную Палату. Так, организация сектора драгметаллов сдала отчет по итогам проверки клиентов за 3 квартал 2020 года 02.10.2020 года, а по итогам проверки клиентов за 4 квартал 2020 года 05.01.2021. Проверяющий счел это нарушением, полагая, что сообщения за 4 квартал должно было быть отправлено не позднее 02.01.2021 года, мотивируя это тем, что интервал времени между сообщением от 05.01.2021 г. и 02.01.2021 года превышает три месяца. Таким образом, официальный представитель МРУ Федеральной пробирной палаты по ЮФО заявил, что максимально допустимые три месяца надо считать не между датами проверки клиентов, а между датами отчетов. Одновременно, проверяющий счел несостоятельной и статью 193 ГК РФ, устанавливающей то, что, если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день (напомним, что 02.01.2021 года – это общегосударственный выходной день).

news27102021-2

Фрагмент административного протокола МРУ ФПП по ЮФО

В отношении организации, сдавшей «квартальный» отчет, был составлен протокол об административном деле. В настоящее время МРУ ФПП решается вопрос о привлечении к ответственности как организации, так и ее ответственного сотрудника.

Ну а мы также напомним нашим читателям, что вот уже много лет рекомендуем своим клиентам, абонентам, слушателям семинаров по ПОД/ФТ/ФРОМУ выстроить двухмесячный график отчетности о проверке клиентов: он гораздо безопаснее.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
01.12.21

Организации могут использовать в целях ПОД/ФТ сведения об адресах, указанных при государственной регистрации в качестве адреса несколькими юридическими лицами, размещаемые на официальном сайте ФНС России в сети «Интернет»

 

01.12.21

В Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга были опубликованы новые формы отчетности ФЭС 1.2

 

20.11.21

В 115 закон внесены новые изменения, упрощающие взаимодействие клиентов с кредитными организациями при размене банкнот и монет, а также при замене поврежденных банкнот и монет

20.11.21

Установлен порядок проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)

19.11.21

Опубликовано Указание Банка России от 05.10.2021 №5965-У

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru