Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Программа по отказам в ПВК претерпит изменения

« Назад

Программа по отказам в ПВК претерпит изменения 18.05.2021 01:58

Разработан Проект постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами ‎или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. ‎№ 667», которым предложено изменить требования к разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Предложенные изменения связаны с принятием Федерального закона от 30.12.2020 № 536-ФЗ «О внесении изменений ‎в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Напомним, что указанным законом ‎в частности статья 7 Федерального закона № 115-ФЗ была дополнена пунктом 2.2, которым на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей возложена обязанность отказать клиенту в приеме на обслуживание в случае непроведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя ‎и бенефициарного владельца, неустановления информации, указанной ‎в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Согласно предложенным изменениям в программу по отказу будут включаться:

- основание для отказа от выполнения распоряжения клиента ‎о совершении операции, установленное с учетом требований пункта 11 статьи 7 Федерального закона;

- порядок принятия решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с учетом требований абзаца второго пункта 11 статьи 7 Федерального закона, а также документального фиксирования информации о случаях отказов от выполнения распоряжения клиента ‎о совершении операции;

- порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включающий информирование клиента о дате ‎и причинах принятого решения, мероприятия, связанные с обжалованием клиентом принятого решения, действия в случае самостоятельного устранения основания принятого решения или на основании решения суда;

- порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также информации об устранении основания ранее принятого решения или о его отмене судом;

- основания и порядок действий при отказе в приеме клиента на обслуживание с учетом требований пункта 22 статьи 7 Федерального закона».

В случае принятия нормативного акта и вступления его в силу, от поднадзорных Росфинмониторингу, Пробирной Палате и ФНС организаций потребуется серьезная переработка программы по отказам клиентам, входящей в состав правил внутреннего контроля.

Планируемая дата вступления в силу изменений – осень 2021 года.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
23.06.21

В Госдуму внесен законопроект об установлении административной ответственности за совершение в интересах юридического лица сделок или финансовых операций с имуществом, полученным преступным путем

15.06.21

Банком России установлены условия осуществления банками действий, предусмотренных пунктом 5.6 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

15.06.21

Росфинмониторинг разместил в личных кабинетах на своем сайте архив Решений судов о приостановлении операций по 115-ФЗ

 

15.06.21

Установлены положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения

04.06.21

Установлены новые требования к раскрытию банками, операторами финансовых платформ информации, связанной с совершением действий по размещению сведений о клиентах-физлицах в единой системе идентификации и аутентификации

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru