Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Прокуратура проверила ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

« Назад

Прокуратура проверила ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ 10.12.2021 21:19

В ноябре 2021 года одной из городских прокуратур в Ростовской области была проведена проверка ломбарда на предмет исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По итогам проверки правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ ломбарда прокурор вынес представление об устранении выявленных нарушений. Так, прокурор, изучив правила, посчитал, что состав программ в ПВК ломбарда должен учитывать требования, установленные 667 Постановлением Правительства от 01.06.2005 г. А поскольку в ПВК ломбарда состав программ не совпал с составом программ, перечисленных в указанном нормативном акте, прокурор сделал вывод о несоответствии правил закону и даже пообещал подумать о привлечении ломбарда к административной ответственности.

Между тем, ломбард является некредитной финансовой организацией, деятельность которой регулируется законом «О ломбардах» № 196-ФЗ от 19.07.2007 г. и находится под надзором Центрального Банка России. Действие Постановления Правительства № 667 от 30.06.2012 г. не распространяется на некредитные финансовые организации, о чем прямо указано в п. 1 этого нормативного акта.

Правила внутреннего контроля ломбарда разрабатываются на основании Положения Банка России от 15.12.2014 №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а функции контроля за деятельностью ломбардов в сфере ПОД/ФТ возложена не только на прокуратуру, но и на Центральный Банк Российской Федерации. 

Примечательно, что в 2021 году ломбард подвергался проверке со стороны одного из отделений Южного главного управления Банка России, при этом замечаний к составу и содержанию проверенных прокурором ПВК он от Центрального Банка не получил.

 

news1012201

 

Извлечение из Представления прокуратуры


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
02.02.23

Росфинмониторинг раскрыл новые параметры индикатора риска, в отношении которых было направлено наибольшее число вопросов

28.01.23

Росфинмониторинг опубликовал в личных кабинетах инструкцию по работе с риск-оценкой

 

25.01.23

В личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга появилось уведомление о том, что с 25.01.2023 проводятся работы по апробации доведения индикатора риска

24.01.23

Росфинмониторинг обновил риск-оценки в личных кабинетах отдельных субъектов 115-ФЗ. Организации и предприниматели обнаружили, что их оценки стали хуже.

20.01.23

Поднадзорные Банку России субъекты получили поддельные "запросы" по ПОД/ФТ от регулятора

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru