Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Росфинмониторинг дал рекомендации аудиторам

« Назад

Росфинмониторинг дал рекомендации аудиторам 24.01.2022 20:23

Росфинмониторинг опубликовал в личных кабинетах аудиторов на сайте ведомства информационное сообщение от 24.01.2022 г. «О выявлении сделок или финансовых операций аудируемого лица, в отношении которых возникают подозрения, что они могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма».

Росфинмониторинг отметил, что в целях повышения осведомленности аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов (далее – аудиторы) об актуальных рисках отмывания доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) и повышения эффективности работы систем внутреннего контроля субъектов по выявлению сомнительных сделок и финансовых операций аудируемого лица, в Личных кабинетах аудиторов в разделе «Риски ОД/ФТ» - подраздел «Типологии» размещены типологии ОД/ФТ, а также признаки подозрительных операций.
Ведомство предложило использовать информацию для анализа деятельности аудируемого лица и совершенных им операций (сделок) при проведении аудита, а также реализации требований, предусмотренных п. 2.1 ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001, по представлению сведений о подозрительных операциях в Росфинмониторинг. 

В случае выявления в деятельности аудируемого лица сделок и финансовых операций, относящихся по своему характеру к описанным типологиям, и представлении сведений о них в Росфинмониторинг, при формирования формализованного электронного сообщения ФЭС 1ФМ 02 Росфинмониторинг попросил в показателе «Дополнительные сведения» указывать ссылку (идентификатор) на соответствующую типологию (пример: Типология 21-Т).

Также отмечено, что Росфинмониторинг планирует с 2022 года информировать Федеральное казначейство, а также саморегулируемую организацию аудиторов об исполнении требований, предусмотренных п. 2.1 ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001, а также о качестве направляемых в Росфинмониторинг сведений о подозрительных операциях.
 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
29.09.22

Экспертное сообщество в сфере ПОД/ФТ, объединяющее представителей кредитных и некредитных финансовых организаций, обсудило проект изменений в требования к ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

29.09.22

Скорректирован приказ Росфинмониторинга от 8 февраля 2022 г. №18, регулирующий особенности представления информации

27.09.22

Банк России дал ответы на вопросы по реализации пункта 1.2 статьи 6 Закона № 115-ФЗ

27.09.22

23 сентября 2022 года вступило в силу Положение Банка России от 23.06.2022 №795-П

21.09.22

30 сентября 2022 года вступит в силу Указание Банка России от 11.08.2022 №6217-У

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru