25.04.2018 на сайте Росфинмониторинга были опубликованы:
В указанных документах Росфинмониторинг разъяснил, что юристы и бухгалтеры обязаны:
- разработать правила внутреннего контроля юриста и правила внутреннего контроля юриста бухгалтера (разработку правил внутреннего контроля можно заказать ЗДЕСЬ);
- назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля;
- идентифицировать клиента;
- в соответствии с правилами внутреннего контроля документально фиксировать информацию, полученную в результате их реализации, и сохранять ее конфиденциальный характер;
- при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 статьи 7.1. Федерального закона № 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее – подозрительные операции), они обязан уведомить об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции (сделки).
- хранить документы и сведения, полученные при исполнении Федерального закона № 115-ФЗ, в срок не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом;
- в целях выявления среди своих клиентов лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также организации работы по представлению в Росфинмониторинг сведений о подозрительных операциях необходимо к Личному кабинету.
Примечательно, что в тексте информационных сообщений Росфинмониторинга нами были выявлены некоторые опечатки, буквальное следование которым может привести к неточностям в применении норм ПОД/ФТ, о чем мы уведомили разработчиков рекомендаций в надежде на исправление документов.