Росфинмониторинг опубликовал памятку о выполнении ПОД/ФТ 21.02.2024 21:18Росфинмониторинг 15.02.2024 опубликовал на своей сайте Памятку от 15.02.2024 для субъектов статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, получе нных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указанная Памятка информирует о правах и обязанностях субъектов статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ), а именно:
- адвокатов;
- нотариусов;
- доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица (доверительные собственники ИСБОЮЛ);
- исполнительного орган личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» (исполнительные органы личного фонда);
- лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг (лица, оказывающие юридические услуги);
- лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг (лица, оказывающие бухгалтерские услуги), в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лиц.
В памятке рассмотрены вопросы:
- разработка и обновление ПВК;
- назначение СДЛ;
- регистрация личного кабинета на сайте Росфинмониторинга;
- проведение идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, фиксирование сведений о клиенте;
- изучение клиентов;
- оценка риска совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ;
- выявление операции, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ, и информирование о них Росфинмониторинга;
- замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества и информирование об этом Росфинмониторинга;
- хранение информации;
- обеспечение конфиденциальности информации;
- проведение обучения сотрудников.