Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ по рекомендациям Росфинмониторинга

« Назад

Росфинмониторинг просит обновить правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ 12.02.2019 20:57

Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу распространило поднадзорным субъектам письмо от 11.02.2019 №20-04-16/1037 "О требованиях к ПВК".

Ведомство проинформировало организации и предпринимателей  о том, что статьёй 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» организации и индивидуальные предприниматели (ИП), в целях эффективного применения законодательных норм, должны предусмотреть в Правилах внутреннего контроля исполнение требований по надлежащей проверке клиентов.

Росфинмониторингом были подготовлены методические рекомендации, размещенные на сайте Росфинмониторинга, а именно:

- Информационное письмо от 4 декабря 2018 г. № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»;

- Информационное письмо от 12 декабря 2017 г. № 53 «О методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц. должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».

В связи с этим, Росфинмониторинг попросил актуализировать процедуры по идентификации клиентов и их надлежащей проверке, установленные Правилами внутреннего контроля.

Кроме того, ведомство подчеркнуло, что риски клиентов, определяемые в соответствии с принятыми Правилами внутреннего контроля, должны быть скорректированы с учетом проведенной Национальной оценки риска (данные по национальной оценке риска размещены в ЛК на Портале Росфинмониторинга).

МРУ Росфинмониторинга по СФО напомнило, что с нормативно-правовыми актами, регулирующими обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, можно ознакомиться на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в сети «Интернет» www.fedsfm.ru и в Личном кабинете на Портале Росфинмониторинга.

О результатах рассмотрения письма ведомство попросило уведомить МРУ Росфинмониторинга по СФО.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
18.10.21

Утверждены ФЭС 1.2: новые формы отчетов в Росфинмониторинг с 2021

08.10.21

Росфинмониторинг разъяснил порядок представления сведений об операциях по получению или расходованию НКО денежных средств и (или) иного имущества

04.10.21

Одна из операций, подлежащих обязательному контролю, из указанных в 6 статье закона №115, изложена в новой редакции

30.09.21

Утвержден порядок доведения до банков перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств клиентом подлежит обязательному контролю

27.09.21

В новом формате опубликованы перечни организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru