Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Сроки для внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

« Назад

Сроки для внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ 30.11.2022 17:07

01 декабря 2022 года вступает в силу значительное количество важных нормативных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а Росфинмониторинг начнет публиковать новые перечни лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН. 

Изменения потребуют значительного внимания со стороны субъектов 115-ФЗ, а также одних из самых сложных за последнее время корректировок правил внутреннего контроля организаций и предпринимателей – субъектов 115-ФЗ всех без исключения видов деятельности.

Нужно будет изменить такие программы правил внутреннего контроля, как программы идентификации, выявления операций, замораживания (блокирования) денежных средств и иного имущества, приостановления операций, подачи отчетности в Росфинмониторинг.

Еще до 1 декабря 2022 года на сайте Росфинмониторинга появилось предупреждение о том, что субъектам 115-ФЗ следует привести в соответствие с изменениями свои правила внутреннего контроля. Аналогичные сообщения были разосланы ведомством даже в личные кабинеты организаций и предпринимателей.

news30112022-2

Не позднее 30.12.2022 г. свои правила внутреннего контроля должны обновить:

- Агентства недвижимости и риелторы;

- Лизинговые компании;

- Факторинговые компании;

- Операторы по приему платежей;

- Организации и предприниматели ювелирной отрасли, сектора драгоценных металлов и камней (оптовая и розничная торговля, скупки, мастерские, производства, добыча, переработка и другие сферы);

- Организаторы азартных игр;

- Операторы лотерей;

- Организации федеральной почтовой связи;

- Операторы связи;

- Адвокаты;

- Нотариусы;

-Доверительные собственники ИСБОЮЛ;

- Исполнительные органы личного фонда;

- Аудиторы;

- Лица, оказывающие юридические услуги;

- Лица, оказывающие бухгалтерские услуги.

Новые правила внутреннего контроля такие организации и предприниматели загрузят в личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.

Не позднее 28.02.2023 г. свои правила внутреннего контроля должны обновить поднадзорные Банку России организации:

- Кредитные организации (банки);

- Профучастники рынка ценных бумаг;

- Операторы инвестиционных платформ;

- Страховые организации;

- Страховые брокеры;

- Иностранные страховые организации;

- Ломбарды;

- Управляющие компании инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ;

- Кредитные потребительские кооперативы;

- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

- Микрофинансовые организации;

- Общества взаимного страхования;

- Негосударственные пенсионные фонды;

- Операторы финансовых платформ;

- Операторы выпуска и обмена цифровых финансовых активов.

Правила внутреннего контроля постоянно и активно проверяются надзорными органами, поскольку ПОД/ФТ и 115-ФЗ не попадают под мораторий на проверки.

Использование устаревших правил внутреннего контроля, а также нарушение установленных сроков обновления правил внутреннего контроля наказывается штрафом 50.000 - 100.000 рублей, который накладывается на организацию или на предпринимателя.

Заказать новую редакцию правил внутреннего контроля с изменениями от 01 декабря 2022 года можно в компании "Корпоративные юристы Смысловы".


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
02.02.23

Росфинмониторинг раскрыл новые параметры индикатора риска, в отношении которых было направлено наибольшее число вопросов

28.01.23

Росфинмониторинг опубликовал в личных кабинетах инструкцию по работе с риск-оценкой

 

25.01.23

В личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга появилось уведомление о том, что с 25.01.2023 проводятся работы по апробации доведения индикатора риска

24.01.23

Росфинмониторинг обновил риск-оценки в личных кабинетах отдельных субъектов 115-ФЗ. Организации и предприниматели обнаружили, что их оценки стали хуже.

20.01.23

Поднадзорные Банку России субъекты получили поддельные "запросы" по ПОД/ФТ от регулятора

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru