Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Требования к подготовке и обучению по ПОД/ФТ изменены

« Назад

Требования к подготовке и обучению по ПОД/ФТ изменены 09.10.2020 16:24

08.10.2020 г. опубликовано Указание Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Указанный нормативный акт коснулся процедур обучения по ПОД/ФТ сотрудников в кредитных и некредитных финансовых организациях.

Был скорректирован перечень сотрудников, проходящих обучение в страховых организациях и в ломбардах.

Так, ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников в перечень лиц, проходящих обучение по ПОД//ФТ включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

- заключение договоров займа или договоров хранения;

- совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

Для операторов инвестиционных платформ установлен дополнительный перечень сотрудников, проходящих обучение по ПОД/ФТ.

Объем, сроки проведения ответственным сотрудником и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно (ранее конкретные сроки были закреплены указанием Банка России 3471-У).

Изменены сроки проведения первичной проверки знаний сотрудников: она проводится не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа

Отменена обязанность хранить документы об обучении в личном деле сотрудника.

Факт проведения с сотрудником обучения теперь может среди прочего подтверждаться аналогом собственноручной подписи в электронном документе, форму и содержание которого организации устанавливает самостоятельно.

Вступление 18.10.2020 г. указанного нормативного акта в силу повлечет за собой необходимость корректировки правил внутреннего контроля и программы обучения по ПОД/ФТ, поскольку, в частности, было изменено Указание Банка России от 5 декабря 2014 года №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» и Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях».


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
07.05.25

Банк России опубликовал проект нормативного акта в сфере ПОД/ФТ для операторов по приему платежей

24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru