Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Установлен порядок представления информации в Росфиинмониторинг организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами

« Назад

Установлен порядок представления информации в Росфиинмониторинг организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами 11.05.2017 19:55

Указание Банка России от 28.12.2016 N 4256-У "О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" устанавливает порядок и объем предоставления лицами, оказывающими услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, по запросу Росфинмониторинга информации об участниках торгов и их клиентах, о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах, порядок и объем предоставления лицами, имеющими право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, лицами, являющимися центральными контрагентами либо осуществляющими в соответствии с законодательством Российской Федерации функции центрального контрагента, по запросу Росфинмониторинга информации об участниках клиринга, о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, а также порядок уведомления организаторами торговли, клиринговыми организациями, центральными контрагентами Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что соответствующие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В приложениях к Указанию приводится перечень документов, которые должны представлять клиринговые организации, организаторы торговли и центральные контрагенты в Росфинмониторинг, сведения, включаемые в сопроводительное письмо организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, сведения, включаемые в уведомление.

Указание Банка России от 28.12.2016 N 4256-У "О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" вступает в силу 21.05.2017.

 


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
18.06.24

Внесены изменения в Положение о постановке на учет в Росфинмониторинг в части регулирования вопросов постановки на учет операторов по приему платежей

08.06.24

18 июня 2024 года вступит в силу Указание Банка России от 09.01.2024 №6655-У о порядке взаимодействия с Банком России через личный кабинет 

08.06.24

Опубликовано Информационное письмо Банка России от 05.06.2024 №ИН-08-12/35 «Об информировании клиентов о применяемых ограничениях»

01.06.24

В каких случаях риелторы выбирают коды 8001 и 8002 при заполнении сообщений об обязательном контроле

31.05.24

Президентом РФ 29 мая 2024 года были подписаны два федеральных закона, вносящих изменения в 115-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru