Утверждены риск-модель и рекомендации по контролю ПОД/ФТ/ФРОМУ у адвокатов 28.01.2026 21:0321 января 2026 года Совет Федеральной палаты адвокатов РФ (протокол № 10) утвердил два документа, формирующие единый подход к контролю исполнения адвокатами требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Первый документ - модель оценки рисков несоблюдения требований - вводит распределение адвокатов по четырём уровням риска (высокий, повышенный, умеренный, низкий) и предусматривает пересмотр уровня не реже одного раза в квартал.
Модель ориентирована на «сигнальные» события и повторяемость нарушений (в т.ч. по уведомлениям о подозрительных операциях, вопросам замораживания активов, предоставлению сведений по запросам палаты), а также учитывает информацию, поступающую в рамках взаимодействия с Росфинмониторингом.
Второй документ - методические рекомендации - закрепляет риск-ориентированную логику контроля: при высоком/повышенном риске возможны плановые и внеплановые проверки, при умеренном — профилактическое информирование и при необходимости внеплановая документарная проверка, при низком - преимущественно профилактика без проверок.
Рекомендации также конкретизируют типовые зоны внимания: наличие и актуальность ПВК, обучение и назначение ответственного лица, использование личного кабинета Росфинмониторинга, процедуры идентификации и фиксации/хранения сведений - при обязательном соблюдении режима адвокатской тайны.
В целом пакет документов повышает унификацию надзорной практики в адвокатуре и делает критерии риск-оценки и выбор мер контроля более прозрачными для палат и адвокатов.