В Туле прошла Конференция по ПОД/ФТ 12.05.2017 13:4726 апреля 2017 г. в Туле состоялся «круглый стол» по вопросам ПОД/ФТ с участием представителей Тульского отделения Банка России и поднадзорных организаций. Ведущим мероприятия выступил главный редактор СМИ «Вестник финансового мониторинга» Павел Смыслов. Мероприятие было организовано Центром обслуживания юридических лиц (г. Тула).
Представители Отделения Тула Банка России напомнили собравшимся организациям, большинство из которых были ломбардами, о самых важных обязанностях в сфере ПОД/ФТ, прокомментировали нюансы составления правил внутреннего контроля и последующую тактику их проверок со стороны надзора. Представители Банка России также подняли волнующую многих тему «Контроль и надзор за некредитными финансовыми организациями в сфере ПОД/ФТ».
В презентации Представителей Отделения Тула Банка России была приведена очень интересная статистика показателей использования НФО Личного кабинета на портале РФМ за период с 01.01.2017 по 29.03.2017. Так, например, 64,4% организаций используют Личный кабинет для скачивания из него информации. А вот 93,1% организаций не направляют информацию в Росфинмониторинг через Личный кабинет. О таких организациях хорошо известно регулятору и он периодически принимает в отношении них меры надзорного реагирования. Отделением Банка России анализ информации, поступающей от Росфинмониторинга, проводится ежемесячно.
Система дистанционного надзора по анализу сообщений в Росфинмониторинг (ФЭС)
Показатели использования НФО Личного кабинета на портале Росфинмониторинга за период с 01.01.2017 по 29.03.2017
Представили ЦБ подчеркнули необходимость регулярного направления информации в Росфинмониторинг о результатах проверки клиентов, а также напомнили, что это нужно делать ежеквартально. Ими было также рекомендовано НФО вести внутренний журнал получения информации с сайта Росфинмониторинга.
В ходе конференции специалистом по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга Павлом Смысловым были подробно освещены следующие вопросы:
- какие организации в России вовлечены в систему финансового мониторинга, какие надзорные органы за ними «приглядывают»;
- обзор основных обязанностей для ювелиров по финансовому мониторингу;
- проверки организаций без предупреждения и всего за 3 часа: миф или реальность;
- ювелиру был назначен штраф 300 тысяч рублей за неверную сдачу отчетности в Росфинмониторинг, что он мог сдавать не так?
- какие документы должны быть в каждой организации и у каждого предпринимателя;
- обзор для нового и актуального законодательства, регулирующее деятельность субъектов 115-ФЗ в сфере ПОД/ФТ, специфика его практического применения;
- общие черты и отличия нормативно-правовых актов, принятых Росфинмониторингом и Центральным Банком РФ;
- особенности проверок со стороны Росфинмониторинга, Центрального Банка, Инспекций пробирного надзора и органов прокуратуры: важные нюансы и существенные требования (разбор практических вопросов);
- как избежать штрафов за «неправильные» правила внутреннего контроля? Практика привлечения организаций к административной ответственности;
- как обжаловать штраф в суде? Примеры существующей судебной практики. Практические рекомендации, тактика и стратегия обжалования постановлений надзорных органов в суде;
- готовимся к проверке: полный перечень документов, необходимый для организации внутреннего контроля и успешного прохождения проверки со стороны надзорных органов;
- практические вопросы сдачи информации в Росфинмониторинг: программные средства и особенности заполнения отчетности.