Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ

« Назад

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ 15.02.2018 22:06

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ.

Мы не раз в своих статьях и выступлениях отмечали лояльность Росфинмониторинга в назначении вида наказаний поднадзорным ему организациям и предпринимателям. Ведомство придерживается принципа "научить организации работать, а не оштрафовать их". Этот принцип нашел свое отражение в конце декабря 2017 года в постановлении о привлечении организации к административной ответственности.

У проверяемой организации на момент начала проверки не было ничего: ни ПВК по ПОД/ФТ, ни постановки на учет, ни обучения по ПОД/ФТ и т.д.

Однако входе проверки организация устранила большинство нарушений: разработала правила внутреннего контроля, встала на учет в Росфинмониторинг, прошла целевой инструктаж, а сдала отчетность в финансовую разведку. Не смотря на то, что все это было сделано конечно же с огромным нарушением сроков, тем не менее уполномоченный орган счел это смягчающим обстоятельством и назначил организации наказание в виде предупреждения.

image12.02.2018 - 2


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
25.03.20

Постановление Правительства РФ от 20.03.2020 №307 "О Федеральной пробирной палате" вступит в силу с 01.04.2020 г.

25.03.20

28.03.2020 г. вступит в силу Указание Банка России от 19.12.2019 N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"

24.03.20
О реальных ситуациях с корректировками сообщений в Росфинмониторинг
19.03.20
Яндекс браузер - причина сбоев в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
12.03.20

При формировании отчетности в Росфинмониторинг по сделкам с недвижимым имуществом, подлежащим обязательному контролю, организации и предприниматели часто неверно распределяют роли участников операции

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru