Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ

« Назад

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ 15.02.2018 22:06

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ.

Мы не раз в своих статьях и выступлениях отмечали лояльность Росфинмониторинга в назначении вида наказаний поднадзорным ему организациям и предпринимателям. Ведомство придерживается принципа "научить организации работать, а не оштрафовать их". Этот принцип нашел свое отражение в конце декабря 2017 года в постановлении о привлечении организации к административной ответственности.

У проверяемой организации на момент начала проверки не было ничего: ни ПВК по ПОД/ФТ, ни постановки на учет, ни обучения по ПОД/ФТ и т.д.

Однако входе проверки организация устранила большинство нарушений: разработала правила внутреннего контроля, встала на учет в Росфинмониторинг, прошла целевой инструктаж, а сдала отчетность в финансовую разведку. Не смотря на то, что все это было сделано конечно же с огромным нарушением сроков, тем не менее уполномоченный орган счел это смягчающим обстоятельством и назначил организации наказание в виде предупреждения.

image12.02.2018 - 2


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
02.02.23

Росфинмониторинг раскрыл новые параметры индикатора риска, в отношении которых было направлено наибольшее число вопросов

28.01.23

Росфинмониторинг опубликовал в личных кабинетах инструкцию по работе с риск-оценкой

 

25.01.23

В личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга появилось уведомление о том, что с 25.01.2023 проводятся работы по апробации доведения индикатора риска

24.01.23

Росфинмониторинг обновил риск-оценки в личных кабинетах отдельных субъектов 115-ФЗ. Организации и предприниматели обнаружили, что их оценки стали хуже.

20.01.23

Поднадзорные Банку России субъекты получили поддельные "запросы" по ПОД/ФТ от регулятора

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru