Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ 15.02.2018 22:06

Агентство недвижимости отделалось предупреждением вместо штрафа за многочисленные нарушения в сфере ПОД/ФТ.

Мы не раз в своих статьях и выступлениях отмечали лояльность Росфинмониторинга в назначении вида наказаний поднадзорным ему организациям и предпринимателям. Ведомство придерживается принципа "научить организации работать, а не оштрафовать их". Этот принцип нашел свое отражение в конце декабря 2017 года в постановлении о привлечении организации к административной ответственности.

У проверяемой организации на момент начала проверки не было ничего: ни ПВК по ПОД/ФТ, ни постановки на учет, ни обучения по ПОД/ФТ и т.д.

Однако входе проверки организация устранила большинство нарушений: разработала правила внутреннего контроля, встала на учет в Росфинмониторинг, прошла целевой инструктаж, а сдала отчетность в финансовую разведку. Не смотря на то, что все это было сделано конечно же с огромным нарушением сроков, тем не менее уполномоченный орган счел это смягчающим обстоятельством и назначил организации наказание в виде предупреждения.