Статьи по ПОД/ФТ

Анализ итогов надзорной деятельности Росфинмониторинга за 2024 год: риск-ориентированный подход в действии

Некоторые субъекты 115-ФЗ используют Телеграм боты для сбора информации о физлицах для проверки идентификационных сведений, в т.ч. паспортных данных.

О проблемах использования сведений об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов

Сколько перечней Росфинмониторинга теперь будет и как с ними работать, об изменениях процедуры замораживания денег и имущества, о корректировке правил внутреннего контроля и о других вопросах

Многие субъекты 115-ФЗ, обязанные проходить по аудиторские проверки, зачастую сталкиваются с требованием аудитора предоставить на проверку и отдельные внутренние документы по ПОД/ФТ/ФРОМУ, например, приказы о назначении ответственного сотрудника, утверждении перечня лиц, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ, правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пример выявленных сотрудниками ЦБ РФ недостатков в правилах внутреннего контроля, на которые можно  аргументировано возразить

Опубликован график некоторых обязанностей Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ

Доступ к Банк-клиенту от нескольких организаций с одного IP или MAC адреса является признаком необычной операции.

Анализ особенностей направления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, с 10.01.2021 г.

Кто обязан сдавать отчетность в Росфинмониторинг об операциях с ювелирными изделиями, подлежащих обязательному контролю, в рамках оферты, размещенной на сайте на сайте WILDBERRIES?

Организации обязаны в состав программы управления риском своих ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ включать порядок оценки риска ОД/ФТ связанного с используемыми и планируемыми к использованию организацией технологиями предоставления услуг

В своей статье автор рассказывает, зачем и в какие сроки НФО нужно хранить отправленные формализованные электронные сообщения и файлы усиленной квалифицированной электронной подписи, которыми подписываются ФЭС, объясняет, где скачать УКЭП, и что делать, если в личном кабинете произошел сбой, в результате которого ФЭС и УКЭП не удалось скачать.

Михаил Каратаев, ответственный сотрудник банка, рассказал Вестнику финмониторинга о новых схемах сомнительных операций и акцентах мер внутреннего контроля в банках в 2019 году

Организации и предприниматели, допустившие просрочку по сообщению об операции обязательного контроля, из-за страхов перед проверками и штрафами стоят перед выбором: сдавать в Росфинмониторинг просроченный отчет или нет

Проведение целевого инструктажа и повышение уровня знаний по ПОД/ФТ с выдачей свидетельства: где, как и когда можно пройти обязательное обучение

Абонентское обслуживание по финмониторингу – крайне и востребованная субъектами 115 закона услуга. Главные вопросы: что это такое, зачем эта услуга нужна и где ее нужно оформить?

Организациям и предпринимателям важно обеспечить наличие и актуальность правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Где заказать этот документ и почему работу по разработке ПВК лучше доверять специализированным организациями - профессионалам в этой сфере.

Фигуранты перечня Росфинмониторинга после погашении или снятии судимости начинают писать заявления в ведомство с требованиями поскорее вывести их из перечня, звонят по всевозможным телефонам, указанным на сайте финансовой разведки, но желаемого итога не добиваются и продолжают числиться в «черных» списках.

"Выходя на проверку, мы знаем, что именно найдем. И не идем туда, где вероятность нарушений и, соответственно, необходимость принятия корректирующих мер минимальны". Статья начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга Д.С. Виташова

В Москве привлечена к административной ответственности в виде штрафа в размере 200 000 рублей организация, за неподачу отчета, который не нужно было подавать. Читайте статью: "Закон? Письма Росфинмониторинга? Нет, не слышали о них. Яжепроверяющий! Оштрафовать!".