Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Минфин проинформировал аудиторов о новых обязанностях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

« Назад

Минфин проинформировал аудиторов о новых обязанностях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ 11.04.2019 20:28

Опубликовано информационное сообщение Минфина России от 10.04.2019 №ИС-аудит-29 "Об изменениях Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Минфин напомнил, что аудиторы при оказании аудиторских услуг обязаны в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:
1) разрабатывать правила внутреннего контроля. Такие правила разрабатываются с учетом Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667;
2) назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также требования к подготовке и обучению кадров определяются в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 N 492;
3) принимать иные внутренние организационные меры;
4) уведомлять Росфинмониторинг о наличии любых оснований полагать, что сделки и финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.

Кроме того Минфин напомнил, что аудиторы при осуществлении контролируемых операций обязаны в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:
1) идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарных владельцев, устанавливать иную информацию о клиенте;
2) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
3) организовывать внутренний контроль;
4) фиксировать и хранить информацию;
5) исполнять требования, установленные подпунктами 1, 3, 5 пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ в отношении приема на обслуживание и обслуживание публичных должностных лиц;
6) уведомлять Росфинмониторинг о наличии любых оснований полагать, что контролируемые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.

Среди прочего отмечено, что при изучении Федерального закона от 18 марта 2019 г. №33-ФЗ аудиторами особое внимание должно быть обращено на нормы, посвященные применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также приему на обслуживание и обслуживанию публичных должностных лиц.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
22.10.19
Банки и другие финансовые организации направили в ЦБ предложения по отмене «антиотмывочных» норм
22.10.19
Россия получила высокую оценку соответствия национальной «антиотмывочной» системы международным стандартам ФАТФ
 
16.10.19
Организации Краснодарского края столкнулись с запросами Управлений внутренних дел с запросами многочисленных документов, в т.ч. по ПОД/ФТ
10.10.19
Опубликовано сообщение о фактах финансового мошенничества со стороны компаний-нерезидентов Российской Федерации
07.10.19
Методические рекомендации для предпринимателей размещены на сайте Росфинмониторинга
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru