Новые требования к проверкам клиентов по перечням Росфинмониторинга? 28.11.2019 23:59
27.11.2019 г. в Москве прошел I Межрегиональный форум по финмониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Смотрите фрагмент выступления Павла Смыслова о новых требованиях проверяющих к проверке клиентов по перечням Росфинмониторинга: недостаточно использовать актуальный на дату проверки перечень. Разбираем реальный запрос.
Все самое важное о прошедшем форуме и его итогах - в ближайшие дни!
Комментарии
2019-11-29 12:17:32
ЕвгенийЕвгений
#
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Добрый день. Это не новые требования. Кредитные организации с момента вступления в силу Положения Банка России № 375-П отслеживают историю изменений Перечня террористов. Это связано с кодом вида признака необычной операции "2203", в соответствии с которым при повторном включении лица в Перечень мы должны отслеживать операции в образовавшемся "окне" между исключением и повторным включением в Перечень. Именно поэтому надзорный орган требует отслеживать все Перечни, опубликованные Росфинмониторингом. Большинство используемого Банками ПО позволяет отслеживать историю изменений и выявлять таких лиц. Для некредитных финансовых организаций в 445-П аналогичные требования....