Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Новые требования к проверкам клиентов по перечням Росфинмониторинга?

« Назад

Новые требования к проверкам клиентов по перечням Росфинмониторинга? 28.11.2019 23:59

27.11.2019 г. в Москве прошел I Межрегиональный форум по финмониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Смотрите фрагмент выступления Павла Смыслова о новых требованиях проверяющих к проверке клиентов по перечням Росфинмониторинга: недостаточно использовать актуальный на дату проверки перечень. Разбираем реальный запрос.

image28112019

Все самое важное о прошедшем форуме и его итогах - в ближайшие дни!


Комментарии


2019-11-29 12:17:32 ЕвгенийЕвгений #
Добрый день. Это не новые требования. Кредитные организации с момента вступления в силу Положения Банка России № 375-П отслеживают историю изменений Перечня террористов. Это связано с кодом вида признака необычной операции "2203", в соответствии с которым при повторном включении лица в Перечень мы должны отслеживать операции в образовавшемся "окне" между исключением и повторным включением в Перечень. Именно поэтому надзорный орган требует отслеживать все Перечни, опубликованные Росфинмониторингом. Большинство используемого Банками ПО позволяет отслеживать историю изменений и выявлять таких лиц. Для некредитных финансовых организаций в 445-П аналогичные требования....
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
22.09.20

Банк России начал проверки организаций, допустивших просрочки в отчетах по ПОД/ФТ в апреле 2020 года.

12.09.20
Утверждены новый порядок ведения личного кабинета Росфинмониторинга, порядки доступа к личному кабинету и его использования
10.09.20
Финансовый мониторинг и ПОД/ФТ/ФРОМУ в Telegram
10.09.20

Банк России возбудил административное дело в отношении организации, не сохранившей один файл усиленной квалифицированной электронной подписи

09.09.20
Чем отличаются недостатки от нарушений в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru