Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Новые требования к проверкам клиентов по перечням Росфинмониторинга?

« Назад

Новые требования к проверкам клиентов по перечням Росфинмониторинга? 28.11.2019 23:59

27.11.2019 г. в Москве прошел I Межрегиональный форум по финмониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Смотрите фрагмент выступления Павла Смыслова о новых требованиях проверяющих к проверке клиентов по перечням Росфинмониторинга: недостаточно использовать актуальный на дату проверки перечень. Разбираем реальный запрос.

image28112019

Все самое важное о прошедшем форуме и его итогах - в ближайшие дни!


Комментарии


2019-11-29 12:17:32 ЕвгенийЕвгений #
Добрый день. Это не новые требования. Кредитные организации с момента вступления в силу Положения Банка России № 375-П отслеживают историю изменений Перечня террористов. Это связано с кодом вида признака необычной операции "2203", в соответствии с которым при повторном включении лица в Перечень мы должны отслеживать операции в образовавшемся "окне" между исключением и повторным включением в Перечень. Именно поэтому надзорный орган требует отслеживать все Перечни, опубликованные Росфинмониторингом. Большинство используемого Банками ПО позволяет отслеживать историю изменений и выявлять таких лиц. Для некредитных финансовых организаций в 445-П аналогичные требования....
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
27.05.20
Банк России потребовал в суде ликвидировать некредитную финансовую организацию, которая допустила ошибки в сдаче отчетности в Росфинмониторинг
22.05.20
Что делать после сверки клиентов по новой редакции перечня Росфинмониторинга лиц, причастных к ФРОМУ
22.05.20

Росфинмониторинг из-за неблагоприятной эпидемиологической обстановки до конца 2020 года отменил проверки по ПОД/ФТ в агентствах недвижимости, лизинговых и факторинговых организаций, у операторов по приему платежей

22.05.20

Росфинмониторинг разработал новый законопроект о требованиях к ПВК, разрабатываемым адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.

19.05.20
Банк России разработал проект изменений в свои нормативные акты в сфере требований к подготовке и обучению кадров по ПОД/ФТ в кредитных и некредитных финансовых организациях
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru