Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Организацию могут ликвидировать за ошибки в отчетах по ПОД/ФТ

« Назад

Организацию могут ликвидировать за ошибки в отчетах по ПОД/ФТ 27.05.2020 20:47

В мае в один из арбитражных судов направлено исковое заявление Банка России о принудительной ликвидации ломбарда (копия иска есть в нашем распоряжении).

По результатам анализа ФЭС, направленных ломбардом в Росфинмониторинг в 2019 году, Банком России были выявлены следующие нарушения:

- недостоверные сведения в операциях, подлежащих обязательному контролю (ошибки в реквизитах паспорта и даты рождения клиента);

- сдача нескольких сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока;

- указание сокращенного вместо полного наименования ломбарда в ФЭС;

- ошибки в сведениях о месте рождения клиента;

- указание в ФЭС недостоверных сведений об адресе ломбарда.

Банк России посчитал вышеуказанные нарушения существенными и являющимися основаниями для подачи иска о ликвидации компании в судебном порядке на основании подпункта 6 пункта 3 статьи 61 ГК РФ.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
02.06.23

Росфинмониторингом для кредитных организаций была определена новая операция в качестве операции, подлежащей обязательному контролю

 

02.06.23

Росфинмониторингом для лизинговых компаний была определена новая операция в качестве операции, подлежащей обязательному контролю

02.06.23

Банк России заподозрил ломбард в возможных нарушениях из-за соседства с ювелирным магазином

30.05.23

Внесены изменения в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

30.05.23

Изменены требования к ПВК кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru