Организацию могут ликвидировать за ошибки в отчетах по ПОД/ФТ 27.05.2020 20:47В мае в один из арбитражных судов направлено исковое заявление Банка России о принудительной ликвидации ломбарда (копия иска есть в нашем распоряжении).
По результатам анализа ФЭС, направленных ломбардом в Росфинмониторинг в 2019 году, Банком России были выявлены следующие нарушения:
- недостоверные сведения в операциях, подлежащих обязательному контролю (ошибки в реквизитах паспорта и даты рождения клиента);
- сдача нескольких сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока;
- указание сокращенного вместо полного наименования ломбарда в ФЭС;
- ошибки в сведениях о месте рождения клиента;
- указание в ФЭС недостоверных сведений об адресе ломбарда.
Банк России посчитал вышеуказанные нарушения существенными и являющимися основаниями для подачи иска о ликвидации компании в судебном порядке на основании подпункта 6 пункта 3 статьи 61 ГК РФ.