Организацию могут ликвидировать за ошибки в отчетах по ПОД/ФТ

Организацию могут ликвидировать за ошибки в отчетах по ПОД/ФТ 27.05.2020 20:47

В мае в один из арбитражных судов направлено исковое заявление Банка России о принудительной ликвидации ломбарда (копия иска есть в нашем распоряжении).

По результатам анализа ФЭС, направленных ломбардом в Росфинмониторинг в 2019 году, Банком России были выявлены следующие нарушения:

- недостоверные сведения в операциях, подлежащих обязательному контролю (ошибки в реквизитах паспорта и даты рождения клиента);

- сдача нескольких сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока;

- указание сокращенного вместо полного наименования ломбарда в ФЭС;

- ошибки в сведениях о месте рождения клиента;

- указание в ФЭС недостоверных сведений об адресе ломбарда.

Банк России посчитал вышеуказанные нарушения существенными и являющимися основаниями для подачи иска о ликвидации компании в судебном порядке на основании подпункта 6 пункта 3 статьи 61 ГК РФ.