Практика применения ПОД/ФТ в 2020 году 23.11.2020 23:5615 декабря 2020 года пройдет II очный и онлайн Межрегиональный форум по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ.
В формате круглого стола участники, как и в 2019 году, обсудят самые главные и проблемные темы практического применения ПОД/ФТ в организациях в 2020-2021 гг. Выступить и обсудить накопившиеся вопросы сможет каждый участник форума.
Организаторы мероприятия отмечают, что участие в форуме приравнивается к прохождению обучения в виде повышения уровня знаний, о чем лицам, ранее прошедшим целевой инструктаж, будут выданы свидетельства установленного образца.
Запись на форум была открыта еще месяц назад.
Организаторы мероприятия обозначили предварительный список вопросов, выносимых для обсуждения на форум.
Отчетность в Росфинмониторинг.
Как Росфинмониторинг сопоставляет отчеты субъектов 115-ФЗ и выявляет нарушения.
Проблема хранений файл усиленной квалифицированной электронной подписи (УКЭП).
Способы восстановления утраченных файлов усиленной квалифицированной электронной подписи (УКЭП).
Технические причины сбоев в работе Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
Последствия корректировок ФЭС в Росфинмониторинг.
Возможна ли корректировка неверного номера в сообщении?
ФЭС 5-ФМ – новый вид отчетности в Росфинмониторинг.
Коронавирус и ПОД/ФТ.
Коронавирус и проверки по ПОД/ФТ.
Послабления в период пандемии.
Организация дистанционной работы по ПОД/ФТ: опыт и практика.
Работа с рисками ОД/ФТ.
Практика отправки ежегодного отчета о рисках в Росфинмониторинг.
Оценка технологий оказания услуг по ПОД/ФТ: практические рекомендации проверяющих.
Повседневная рутина и правил внутреннего контроля.
Использование специального программного обеспечения в работе по финмониторингу.
И снова к вопросу о разграничении понятий «проверок» и «сверок» клиентов по перечням Росфинмониторинга.
Как прописать в правилах внутреннего контроля сроки и порядок хранения файлов УКЭП
Влияние наличия коллегиального исполнительного органа на работу по ПОД/ФТ.
Хит-парад недостатков и нарушений в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Итоги проверок по финмониторингу в 2020 году.
Самые нелепые запросы с проверок по ПОД/ФТ.
Что проверили у субъектов 115 закона.
Суд удовлетворил требование Банка России о ликвидации НФО из-за ошибок в ФЭС.
Главные изменения 2020 в нормативной базе по ПОД/ФТ.
Перечень операций, подлежащих обязательному контролю изменен. Что ждет субъектов 115 закона после 10 января 2021 г.
Сколько редакций правил внутреннего контроля было в 2020 году?
Новый порядок работы с личным кабинетом Росфинмониторинга.
Требования к подготовке и обучению кадров НФО изменены Указанием Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У.
Как определить объем, сроки проведения ответственным сотрудником и содержание целевого (внепланового) инструктажа?
Новые требования к отправке отчетов в Росфинмониторинг с 2020 г. (изменения в 110 приказ Росфинмониторинга)
Изменения в требованиях по идентификации по Указанию Банка России 5495-У: практическая реализация.
Комментарии
Комментариев пока нет
Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.