20 ноября 2020 года вступает в силу Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 №214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. №110".
В текст Инструкции о представлении информации в Росфинмониторинг внесены правки как различного технического характера, так и значимые для субъектов 115 закона изменения.
Был уточнен порядок удаления ранее отправленного ФЭС. Так, для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организации и предприниматели представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя «Вид сообщения» - «4 - удаление записи», с указанием в показателе «Дополнительные сведения» причин удаления ФЭС. При этом в показателях «Номер записи в ФЭС» и «Дата ФЭС» удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе «Дата исправления/замены записи/удаления записи» указывается дата представления удаляемого сообщения.
Разработана форма ФЭС для отчетов об отказах - ФЭС 5-ФМ. Установлено, что информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.
Уточнены справочники:
- кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона;
- кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг;
- кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации;
- кодов видов участников операций (сделок).
Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, который используется при заполнении сообщений изложен в новой редакции и добавился новыми кодами (например, для сплавов, сырья, полуфабрикатов, химсоединений, промышленных продуктов, содержащих драгметаллы)
Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки) пополнился такими распространёнными документами, как договор комиссии, договор цессии, агентский договор, договор поставки, договор займа, договор залога и иными.