Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Сбежать от ПОД/ФТ не получится

« Назад

Сбежать от ПОД/ФТ не получится 24.06.2019 12:46

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ – это не почетная обязанность, а крайне важная и ответственная должность. От лица, занимающего эту должность, зависит вся система по ПОД/ФТ в организации или у предпринимателя. Как правило, работодатели доплачивают своим сотрудникам за совмещение ими работы, связанной с ПОД/ФТ. Большинство СДЛ крайне ответственно подходят к возложенным на них функциям, однако, бывают ситуации, когда такие сотрудники лишь только делают вид, что выполняют свои обязанности.

Так, например, в 2018 году мы проводили выездной аудит поднадзорной ЦБ организации. На первой же встрече выяснилось, что за почти полгода работы в компании ответственный сотрудник вообще ни разу не скачал перечень и иную информацию с сайта Росфинмониторинга, не подготовил ни одного значимого внутреннего документа по ПОД/ФТ. Зато исправно получил от своего работодателя прибавку к зарплате за выполнение своих функций. Решение об увольнении такого сотрудника было принято практически сразу.

Однако, бывают ситуации, когда ответственные сотрудники по собственному желанию сбегают из компаний, даже не предупредив работодателя о том, что они вообще ничего не делали. Так поступило СДЛ одной из столичных компаний. За весь год сотрудник не сдал ни одного отчета об обязательном контроле, несмотря на то что финансовый отдел чуть ли не через день направлял ему об этом информацию, абсолютно ничего не сделал в личном кабинете, не занимался подготовкой внутренних документов. Выяснилось это только после его внезапного увольнения, при приеме дел со стороны нового СДЛ. А спустя непродолжительное время после этого МРУ Росфинмониторинга по ЦФО инициировало проверку в отношении этой поднадзорной организации. Конечно, новый ответственный сотрудник, что мог, устранил из нарушений, но, к примеру, отчетность в Росфинмониторинг была направлена с нарушением установленного срока.

Сотрудники уполномоченного органа в ходе проведения проверки убедились в том, что нарушения были допущены уволившимся сотрудником и приняли решение возбудить в отношении него административное дело. Однако, работник занял «круговую оборону»: на звонки, письма и телеграммы никак не реагировал. По итогам проверки Росфинмониторинг принял решение назначить руководителю организации устное предупреждение, а вот бывшего СДЛ – наказать рублем и выписать ему реальный денежный штраф. Таким образом, сотрудник ответил за проявленную им по отношению к своим обязанностям по ПОД/ФТ халатность уже после его увольнения из проверенной организации.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
15.08.19
Банк России начал проверки НФО, сдавших в апреле 2019 г. ФЭС о проверках клиентов с нарушением сроков из-за сбоев в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
15.08.19
Вышло новое видео об операциях обязательного контроля
15.08.19
Федеральный закон от 02.08.2019 №271-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" вносит существенные корректировки в ФЗ №115 от 07.08.2001 г.
09.08.19
Помощник прокурора ультимативно затребовал от организации представления документов по ПОД/ФТ, ведение которых законодательством не предусмотрено
08.08.19

Страховым компаниям разрешили проводить упрощенную идентификацию клиентов, а также поручать банкам проведение полной и упрощенной процедуры идентификации

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru